寻甸县国土局2018年部门整体支出绩效自评报告
寻甸回族彝族自治县国土资源局
2018年部门整体支出绩效自评报告
项目名称：寻甸回族彝族自治县国土局整体支出
部门名称：寻甸回族彝族自治县国土局
评价机构：寻甸回族彝族自治县国土局
2019年5月
评价小组成员：
评价小组 机构职位 | 姓名 | 职务/职称 | 所属 单位/处室 | 签字 |
组长 | 白当权 | 党组书记、局长 | 寻甸回族彝族自治县国土局 | |
副组长 | 诸泽东 | 党组成员、副局长 | 寻甸回族彝族自治县国土局 | |
成员 | 胡玲 | 办公室主任 | 寻甸回族彝族自治县国土局 | |
成员 | 朱俊 | 会计 | 寻甸回族彝族自治县国土 | |
成员 | 陈丹 | 出纳 | 寻甸回族彝族自治县国土局 | |
报告撰写人（签字）：
年 月 日 | ||||
评价工作负责人（签字）：
年 月 日 | ||||
目录
一、部门概况
（一）部门机构设置、编制
（二）部门职能
（三）部门工作完成情况
（四）部门管理制度
（五）部门资金来源及使用情况
（六）政府采购情况
（七）固定资产情况
二、绩效目标
三、评价思路和过程
（一）评价思路
（二）评价目的
（三）评价依据
（四）评价对象及评价时段
四、评价结论和绩效分析
（一）评价结论
（二）具体绩效分析
五、主要经验做法
六、存在的问题
七、改进措施及建议
附件：1.成本费用分析报告
2.部门职能分解及2018年工作完成情况
3.评价指标体系
4.满意测评表
5.工作底稿
6.寻甸县2018年度部门整体支出满意度测评汇表
寻甸回族彝族自治县国土局2018年度部门整体支出绩效评价报告
一、部门概况
（一）部门机构设置、编制
寻甸回族彝族自治县国土资源局（下简称寻甸国土局）是寻甸县人国土府工作部门，正科级。统一社会信用代码证号：11530129015155603R。县局机关设立6个职能科室，下属参公事业单位17个，一般事业单位6个，其中自收自支一般事业单位3个，2018年年末在职人员编制158人，其中：行政编制22人，事业编制136人。在职实有128人，其中： 财政全供养96人，非财政供养32人。
车辆编制4辆，实有车辆4辆。
（二）部门职能
1.贯彻执行国家和省、市国土资源管理法律法规，拟订国土资源管理地方性法规、政府规章、规范性文件并监督实施。组织拟订国土资源发展规划，编制并组织实施国土规划。
2.承担保护与合理利用土地资源，矿产资源等自然资源的责任。组织开展国土资源经济形势分析，研究提出国土资源共需总量平衡的计划和政策建议。参与宏观经济运行、区域协调、城乡统筹的研究，拟订设计国土资源的调控政策和措施。制定并组织实施国土资源节约利用和循环经济政策措施。
3.承担规范国土资源管理秩序的责任。负责全县国土资源行政执法，调查处理国土资源重大违法案件。
4.承担优化配置国土资源的责任。组织编制和实施国土开发整治规划、土地利用总体规划和矿产资源规划等专项规划。
5.组织基本农田划定，实施土地用途管制。组织土地开发、复垦、整理和验收，负责耕地占补平衡工作。
6.组织实施土地收购储备、土地使用权出让。
7负责行使土地、矿产与测绘执法工作。
8.组织实施不动产登记发证工作。
9.组织监测、防治地质灾害和地质遗迹保护。组织地质灾害防治工作。
10.承办县委、县人国土府和上级机关交办的其他事项。
（三）部门工作完成情况
1.保障发展，稳增长用地用矿保尽保。一是用地组卷报批情况。完成乌东德电站送电广东广西输电工程（特高压多端直流示范工程）送端电站侧交流配套工程（乌东德水电站500千伏交流送出工程电站侧）项目（寻甸县段）的用地预审初审，总面积13.31公顷。组卷上报2018年度第一城镇建设用地用地6.7493公顷；1个村庄批次用地，面积3.4833公顷；通过增减挂钩保障了23个易地扶贫搬迁安置点用地321.53亩，争取市国土局支持解决了海头村移民搬迁安置用地专项规划指标186.92亩。上报武倘寻项目（寻甸段）用地477.8892公顷，寻沾高速公路（寻甸段）用地229.3953亩，完成渝昆高铁（寻甸段）用地预审和占用基本农田补划，优先保障重大工程项目、民生项目用地；二是有序推进增减挂钩工作。出台了《寻甸回族彝族自治县贯彻落实支持深度贫困地区及乌蒙山片区脱贫攻坚相关国土资源政策实施方案》《寻甸回族彝族自治县城乡建设用地增减挂钩助推脱贫攻坚暂行办法》，编制完成8个增减挂钩实施方案，保障安置用地321.53亩，预计产生结余指标3722.4亩，其中结余耕地指标2377.09亩。目前，经批准的第一个方案六哨、甸沙涉及的旧区复垦工作已完成75%，七星涉及的旧房拆除已完成60%，正在开展复垦工作。5个项目已确定招标代理服务机构，正在开展招标工作，其中：第二、三个实施方案旧区复垦于9月7日发布施工招标公告；三是建设用地供应情况。县政府下发了《寻甸回族彝族自治县全面加快土地出让促进产业发展工作实施方案》（寻政办发〔2018〕27号），加大土地供应力度，以招拍挂方式出让土地12宗182.87亩，成交价款5155.952万元。缴清土地出让金9宗，4491.458万元，尚有3宗欠缴529.494万元。四是批而未供土地情况。自2008年以来，全县有批而未供土地906.6954公顷，其中东川异地产业园区用地74.4446公顷；国家级重点项目寻甸至倘甸公路项目总面积231.4821公顷，尚欠缴规费无法完成供地。公共基础设施用地面积较大55.9294公顷，其中学校用地23.2426公顷，污水处理厂用地2.779公顷，水利设施用地5.3146公顷，机关团体用地2.0449公顷，特殊用地7.4955公顷，道路绿化用地1.3759公顷，城市生活垃圾清运处置项目用地10.2018公顷，其他养老院、气象观测站、变电站等项目用地3.4751公顷；北大营、凤龙湾、钟灵山旅游用地面积大73.8201公顷。特色产业园区批而未供用地167.9534公顷；县城建设用地110.6279公顷。我县批而未供成因复杂，数量大，年底要完成批而未供土地处置提升20%的任务压力大。五是闲置土地情况。根据土地市场动态监测与监管系统，我县共有疑似闲置土地38宗，面积66.388公顷，其中闲置土地21宗，面积31.8203公顷；已开、竣工（违规开工），但因未办理建设用地规划许可证、施工许可证，无法核销闲置状态的4宗，5.8935公顷（其中欠缴土地出让金2宗，2.1768公顷）；闲置未认定土地13宗，面积28.6742公顷。经对已构成闲置的土地和系统中挂账的疑似闲置土地开展核实调查，到目前为止，共认定闲置土地21宗，面积31.8203公顷，闲置原因均为政府原因；计划于11月底前收回闲置土地1宗，面积0.8730公顷；督促12月底闲置土地开工3宗，面积6.2560公顷，已通知企业限时办理建设用地规划许可证、施工许可证，核销闲置状态。六是强化项目服务。紧紧围绕围绕县委、县政府稳增长调结构的发展要求和确定的重点项目，实行重点建设项目用地保障报告制度和告知制度，主动介入、主动服务，全力保障综合交通等基础设施建设项目用地，优先保障重点产业项目和民生项目用地，确保项目用地尽快落地。七是扎实推进各项规划编制工作。认真执行土地利用总体规划，完成寻甸县矿产资源规划（2016—2020年）文本、矿业权设置区划专题研究初稿，完成了附表的统计、规划附图编制及数据库建设工作，待上报市局评审。确定“十三五”土地整治规划项目，完成规划文本编制和数据库建设工作，完成县级初审。八是矿政管理工作扎实推进。完成2017年度采矿权、探矿权年检工作。建立健全矿业权到期预警机制。共发放预警通知书11份，到期通知书10份。通过联勘联审和生态评估，报经县政府常务会议审议通过，上报2018年拟出让7家采矿权，待市人国土府审批后挂牌出让。编制完成2017年10家拟出让采矿地质勘查及开发利用方案。对10家矿业权人做的储量核实报告进行了备案。
2.保护资源，严格落实耕地保护责任制。一是完善耕地保护制度。县政府与乡镇（街道）政府（办事处）、园区管委会签订了耕地保护和基本农田保护目标责任书，强化乡镇（街道）政府（办事处）、园区管委会保护主体责任，坚守耕地保护红线。二是实施土地整治项目。投资3679.71万元，实施了小多姑（二期）、朵马嘎白泥井、白龙潭3个土地整治项目，总投资3679.71万元，总建设规模1061.24公顷，新增耕地25.58公顷，已完成工程量的95%。申报六哨乡大村高标准农田建设等3个土地整治项目，投资预算3311.09万元。省厅下达了乌蒙山贫困地区国土综合整治重大工程金所摆宰、六哨龙街、甸沙苏撒坡3个项目，安排资金12000万元，完成2个项目规划设计，1个正在开展规划设计。三是按时完成永久基本农田划定工作。按时完成永久基本农田划定“落地块、明责任、设标志、建表册、入图库”及数据库质检和划定报告编制工作，划定成果顺利通过省、市验收，并报国土资源部备案。城镇周边基本农田划定面积7369.80亩，占下发初步任务范围内总耕地面积的60.01%。全域永久基本农田划定面积125.54万亩，基本农田保护率为81.62%，坝区基本农田保护率80.03%。
3.维护权益，切实做好各项惠民实事。一是全面推进地质灾害防治工作。编制了地质灾害防治方案，完善突发性地质灾害应急预案，县乡村层层签订地质灾害防治目标责任书16份。全县核查、监测地质灾害隐患点235个，落实监测员485人，发放“两卡一书”8983份。组织各国土资源所所长、地质灾害隐患点监测人员、局属各事业单位、机关各科室负责人共390人召开2018年度地质灾害群测群防宣传培训视频会议。完成3个大型、2个中型、12个小型地质灾害治理工程，投资2972.58万元，惠及群众2600余人。启动1个特大型、1个中型地质灾害治理工程，投资2000万元。编制矿山恢复治理方案32个，2018年完成矿山恢复治理15.6公顷。二是加强国土资源执法监察工作。认真开展年度卫片执法检查和矿产资源“打非治违”专项行动，召开全县国土资源系统行政执法暨安全生产工作会议，开展动态巡查147次，发现土地、矿产违法行为43宗，现场制止违法行为5件，共立案查处38件，其中土地违法案件5件，矿产违法案件33件，现办理结案37件，收缴罚款130.7万元，其余1起正在办理中。请鉴定机构鉴定矿产资源破坏价值并移送公安机关查处2件。完成2018年度完成土地矿产卫片执法检查工作。办理2018年中央环保第六督察组转办件6件（主办2件，协办4件）。三是不断提升国土资源服务水平。进一步加强涉土涉矿信访工作，做好矛盾纠纷调处化解，对群众的合理诉求要做到有受理、有交办、有落实、有结果，共办理各类来信来访件24件，其中办理12345非应急服务“一号通”平台交办件4件，接收云南省信访系统上级转交件有20件。接受群众不动产登记业务咨询1123件，受理上访件243件，执行法院查封386件。全面向社会公开项目预审、土地报批、土地征收、土地供应、矿产资源配置、土地整理项目建设等事项，建立土地登记公开查询平台。办理涉及国土资源管理的县党代表、人大代表建议和政协委员提案共6件，回复率100%，代表满意率100%。政协1号提案与提案人进行面商。四是认真落实脱贫攻坚责任。县国土资源局起草报经县委、县政府出台了《寻甸回族彝族自治县贯彻落实支持深度贫困地区及乌蒙山片区脱贫攻坚相关国土资源政策实施方案》《寻甸回族彝族自治县城乡建设用地增减挂钩助推脱贫攻坚暂行办法》，充分用足用活用好国土资源支持脱贫攻坚政策。积极争取项目、资金，大力加强土地整治，服务新农村建设，争取资金1152.36万元，实施河口小街土地整治项目1个，建设规模3595亩，新增耕地1494亩；争取资金936.27万元，实施河口镇小街、柯渡可郎2个地质灾害治理项目。围绕易地扶贫搬迁计划，加大力度推进增减挂钩试点，同时，对县局帮扶的河口镇小街、柯渡镇可郎两个村，积极争取项目资金支持基础设施、民生工程等建设，对贫困户“量身定制”具体帮扶措施，解决实际困难，全力推动精准扶贫，努力完成年度脱贫目标任务
4.落实改革任务，全力抓好不动产统一登记工作。截至目前，共办理不动产权证1850本，出具不动产登记证明804份，注销142件。存量数据整合入库6786宗。
（四）部门管理制度。
寻甸县国土局除遵守国家法律、法规、规章制度、政策文件、修订了《国土资源局财务管理实施细则》，制定了《国土局财务管理暂行办法》，差旅费报销制度、公务接待报销制度及相关专项资金管理制度等内控制度；相关管理制度合法、合规、完整
（五）部门资金来源及使用情况。
1.资金总体情况
2018年度公共预算资金4863.77万元，基本支出1621.29万元（其中人员经费1394.54万元，公用经费226.75万元），项目支出3242.49万元。2018年总收入4863.77万元（其中财政拨款收入4844.77万元，其他收入19万元），总支出4863.77万元。
2.资金收支具体情况
（1）收入情况
2018年共收入4863.77万元。其中：县财政拨款4844.77万元，其他收入19万元。与17年县财政拨款3211.49万元相比，增加1652.28万元。原因是2018年统发工资，标准增加，土地整治项目增加，地质灾害项目增加。
（2）支出情况
2018年共支出4863.77万元。其中：行政事业单位离退休支出149.08万元，城乡社区支出1279.15万元，国土海洋气象等支出3364.09万元，住房保障支出71.44万元
3.预算资金管理情况
（1）预算管理状况
寻甸县国土局严格按照年初预算执行，预算管理基本到位，预算完成率较高。
（2）制度建设及执行状况
寻甸国土局对公务外出差旅费、公务接待费提出了具体标准和要求，对会议费等公用费用进一步规范审批流程，不断规范费用管理。
寻甸县国土局日常公用经费管理能严格执行相关制度，费用报销按照报账流程审核审批，由经办人申请，可是负责人审核，分管领导审核，财务审核，领导审批。
（六）政府采购情况。
寻甸县国土局采购均向寻甸回族彝族自治县财政局申报了采购计划，按批复的采购方式实施采购。
（七）资产情况。
截至2018年12月31日，资产总计实有数3,435.51万元。负债总计账面数2,683.13万元，净资产总计账面数797.28万元，其中，流动资产2,683.13万元，占77.09%；固定资产795.44万元，占22.85%；无形资产1.84万元，占0.05%；资产分为流动资产和固定资产，具体包括：库存现金、银行存款、其他应收款和固定资产。固定资产、办公家具和用品严格按照《寻甸回族彝族自治县国土局“三重一大”管理办法》、《寻甸回族彝族自治县国土局财务收支管理办法》、进行配置和处置。严格按照财务管理的相关要求，建立了固定资产和办公用品使用、审批、稽核等内部管理规范。
二、绩效目标
（一）部门总目标。
寻甸县国土局在县委县政府的领导下，大力推进法制建设、国土队伍建设、基础设施建设，不断强化社会服务意识，提高服务水平，在地质灾害防治治理，国土综合整治，国土行政执法，推进不动产登记工作，围绕目标责任书下达的目标责任开展工作，确保目标责任全面完成。
（二）部门目标完成情况
在县委、县政府的领导下，我单位圆满完成了2018年目标责任书下达的目标任务，完成固定资产投资12600万元，争取国家和升级资金8000万元，按时完成了县委县政府下达的招商引资任务。依法依规及时组织2018年农用地征转报批工作完成乌东德电站送电广东广西输电工程（特高压多端直流示范工程）送端电站侧交流配套工程（乌东德水电站500千伏交流送出工程电站侧）项目（寻甸县段）的用地预审初审，总面积13.31公顷。组卷上报2018年度第一城镇建设用地用地6.7493公顷；1个村庄批次用地，面积3.4833公顷；通过增减挂钩保障了23个易地扶贫搬迁安置点用地321.53亩，争取市国土局支持解决了海头村移民搬迁安置用地专项规划指标186.92亩。上报武倘寻项目（寻甸段）用地477.8892公顷，寻沾高速公路(寻甸段)用地229.3953亩，按时完成土地整治项目，投资3679.71万元，实施了小多姑（二期）、朵马嘎白泥井、白龙潭3个土地整治项目，总投资3679.71万元，总建设规模1061.24公顷，新增耕地25.58公顷，推进了不动产登记工作，共办理不动产权证1850本，出具不动产登记证明804份，注销142件。存量数据整合入库6786宗。全面建设地质灾害综合体系防治工作，完成3个大型、2个中型、12个小型地质灾害治理工程，投资2972.58万元，惠及群众2600余人。启动1个特大型、1个中型地质灾害治理工程，投资2000万元。
三、评价思路和过程
(一)评价思路
1.确认当年度部门整体支出绩效目标
2.梳理部门内部控制管理制度及存量资源
3.分析确定当年年度部门整体支出评价重点
4.构建绩效评价指标体系
（二）评价目的
通过绩效评价能够找出预算绩效管理薄弱环节，提出改进建议，提高财政资金的使用效益。
（三）评价依据
1.《中华人民共和国预算法》；
2《财政部关于印发<财政支出绩效评价管理暂行办法>通知》（财预[2011]285号）；
3.《昆明市人民政府办公厅关于全面推进预算绩效管理的试试意见》（昆政办发[2013]72号）；
4.《昆明市人民政府关于全面推进预算绩效管理改革的实施意见》（昆政发〔2016〕12号）；
5.《寻甸回族彝族自治县财政局关于印发《寻甸回族彝族自治县本级部门预算绩效自评管理暂行办法》的通知》（寻财绩〔2018〕9号）；
6.《寻甸回族彝族自治县财政局关于印发《寻甸回族彝族自治县县本级财政支出预算事前绩效评估管理暂行办法》的通知》（寻财〔2018〕30号）；
7.《寻甸回族彝族自治县财政局关于印发寻甸回族彝族自治县县本级预算绩效跟踪管理暂行办法的通知》（寻财绩〔2019〕1号）；
8.寻甸回族彝族自治县国土局提供的基础资料；
9.评价工作人员通过现场调查、核实等获得的资料等。
（四）评价对象及评价阶段
本次评价对象为寻甸县国土局部门整体支出，评价时段为2018年1月1日至2018年12月31日。
四、评价结论和绩效分析
（一）评价结论
1.评价结果
2018年，寻甸县国土局认真落实县委、县政府决策部署，按照进度，重质量、求实效的要求
全面推进各项重点工作，较好的完成了各项目标任务，根据《寻甸回族彝族自治县国土局部门整体支出绩效评价指标体系》评分，寻甸县国土局得分为93.25分，部门整体支出绩效为“优秀”。
2.主要绩效
（1）完成乌东德电站送电广东广西输电工程（特高压多端直流示范工程）送端电站侧交流配套工程（乌东德水电站500千伏交流送出工程电站侧）项目（寻甸县段）的用地预审初审，总面积13.31公顷
（2）组卷上报2018年度第一城镇建设用地用地6.7493公顷；1个村庄批次用地，面积3.4833公顷；通过增减挂钩保障了23个易地扶贫搬迁安置点用地321.53亩，争取市国土局支持解决了海头村移民搬迁安置用地专项规划指标186.92亩。上报武倘寻项目（寻甸段）用地477.8892公顷，寻沾高速公路（寻甸段）用地229.3953亩。
（3）认真执行土地利用总体规划，完成寻甸县矿产资源规划（2016—2020年）文本、矿业权设置区划专题研究初稿，完成了附表的统计、规划附图编制及数据库建设工作，待上报市局评审。确定“十三五”土地整治规划项目，完成规划文本编制和数据库建设工作，完成县级初审。
（4）实施了小多姑（二期）、朵马嘎白泥井、白龙潭3个土地整治项目，总投资3679.71万元，总建设规模1061.24公顷，新增耕地25.58公顷。
（5）按时完成永久基本农田划定“落地块、明责任、设标志、建表册、入图库”及数据库质检和划定报告编制工作，划定成果顺利通过省、市验收，并报国土资源部备案。城镇周边基本农田划定面积7369.80亩，占下发初步任务范围内总耕地面积的60.01%。全域永久基本农田划定面积125.54万亩，基本农田保护率为81.62%，坝区基本农田保护率80.03%。
（6）编制了地质灾害防治方案，完善突发性地质灾害应急预案，县乡村层层签订地质灾害防治目标责任书16份。全县核查、监测地质灾害隐患点235个，落实监测员485人，发放“两卡一书”8983份。完成3个大型、2个中型、12个小型地质灾害治理工程，投资2972.58万元，惠及群众2600余人。启动1个特大型、1个中型地质灾害治理工程，投资2000万元。编制矿山恢复治理方案32个，2018年完成矿山恢复治理15.6公顷。
（7）认真开展年度卫片执法检查和矿产资源“打非治违”专项行动，召开全县国土资源系统行政执法暨安全生产工作会议，开展动态巡查147次，发现土地、矿产违法行为43宗，现场制止违法行为5件，共立案查处38件，其中土地违法案件5件，矿产违法案件33件，现办理结案37件，收缴罚款130.7万元，其余1起正在办理中。请鉴定机构鉴定矿产资源破坏价值并移送公安机关查处2件。完成2018年度完成土地矿产卫片执法检查工作。
（8）进一步加强涉土涉矿信访工作，做好矛盾纠纷调处化解，对群众的合理诉求要做到有受理、有交办、有落实、有结果，共办理各类来信来访件24件，其中办理12345非应急服务“一号通”平台交办件4件，接收云南省信访系统上级转交件有20件。接受群众不动产登记业务咨询1123件，受理上访件243件，执行法院查封386件。
（9）落实改革任务，全力抓好不动产统一登记工作。截至目前，共办理不动产权证1850本，出具不动产登记证明804份，注销142件。存量数据整合入库6786宗。
（二）具体绩效分析
1.部门决策方面。部门决策设立部门目标、部门职能、资源配置3个二级指标。
（1）部门目标设立部门中长期规划目标的明确性与合理性、年度工作目标的明确性与合理性、年度工作计划与年度工作目标的一致性、绩效目标合理性、绩效指标明确性5个三级指标。经过评价分析，寻甸县国土局设立了部门中长期规划，中长期规划目标明确，并发布实施，得2分；年度工作目标以与县政府签订的《目标责任书》为准，具有明确性与合理性，得2分；年度工作计划与年度工作目标基本一致，得2分；寻甸县国土局已编制整体支出绩效目标申报表，得3。部门决策总评价分12分，评价得分9分。
（2）部门职能设立部门职能的明确性与科学性、年度工作目标与部门职能的适应性、年度具体工作与部门职能的匹配性、部门内设科室及下属单位职责的明确性4个三级指标。经过评价分析，寻甸国土局职能设定以“三定”方案为准，职能描述明确，设定依据充分，得1分；年度工作目标明确，均在“三定”方案明确的范围内，得4分；部门年度各类具体工作与部门职能相匹配，得4分；制定了具体科室岗位职责，得1分。部门职能总评价分10分，实际得分10分。
（3）资源配置设立基本支出预算合理性、项目支出预算合理性、人力资源投入合理性、办公资源投入合理性、重点项目资源分配合理性5个三级指标。经过评价分析，寻县国土局年初预算人员编制基数按2018年实有在编人员90人编制，基本支出根据县财政局给定的标准计算，基本支出预算编制基本合理，得1.5分；项目支出按县财政局下达的预算编制文件上报了预算编审表，经县财政局对预算编制进行了审核，预算程序合理，预算依据充分，符合资金使用范围，不存在违规资金的情况，得4分；根据人力资源配置合理性调查问卷，大部分员工认为工作任务偏重，且存在普遍加班的现象，扣0.25分，得分1.75分；根据固定资产卡片账，寻甸回族彝族自治县国土局办公电脑90台，打印30台，办公资源基本能满足办公需要，配置基本合理，得2分；本年度重点项目全部完成，未出现因资金不足而未完成的情况，得3分。资源配置总评价分13分，实际得分12.25分。部门决策总评价分35分，评价得分31.25分。
2.部门管理方面。部门管理设立预算管理、财务管理、人力资源管理、资产管理、业务管理5个二级指标。
（1）预算管理设立基本支出预算执行率、项目支出预算执行率、“三公经费”控制率、预算调整情况4个三级指标。经过评价分析，寻甸县国土局2018年度基本支出预算指标总额1610.87万元，实际支出1610.87万元，基本支出预算执行率100%，得1分；项目支出2018年本级财政下达预算指标总额3242.49，对应支出3242.49万元，项目支出预算执行率100%，得1分；寻甸回族彝族自治县国土局预算调整均根据预算执行情况进行调整，且上报了预算追加手续，调整程序规范，得1分。三公经费较上年有所下降，得2分预算管理评价得分7分，评价得分5分。
（2）财务管理设立财务管理制度健全性及执行情况、资金使用合规性、财务监控的有效性3个三级指标。经过评价分析，寻甸县国土局在《中华人民共和国会计法》、《中华人民共和国预算法》、《行政单位财务规则》、《行政单位会计制度》的基础上，寻甸县国土局制定了《寻甸回族彝族自治县国土局财务管理暂行办法》、《寻甸回族彝族自治县国土局关于开展“三重一大"事项规定决策实施方案的通知》、《寻甸回族彝族自治县国土局“三重一大”管理办法》、《寻甸回族彝族自治县国土局财务收支管理办法》、管理制度基本健全，符合《中华人民共和国会计法》、《行政事业单位内控控制规范（试行）》等相关法规的规定，经检查，寻县国土局局各项管理制度基本得到有效执行，得1分；寻甸县国土局资金使用经单位负责人审批，重大资金支出均经集体决策；寻甸县国土预算资金的使用符合预算资金的用途，未发现在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况，得4分；财务监控方面，寻甸县国土局财务人员对单据审核后支付，得1分。财务管理总评价分6分，评价得分6分。
（3）人力资源管理设置在职人员控制率、人力资源管理执行情况2个三级指标。经过评价分析，寻甸县国土局实际在编人数96人，低于核定编制128人，得1分每年度根据《昆明市公务员考核实施办法（试行）》、《昆明市事业单位工作人员考核实施办法（试行）》对公务员和事业单位工作人员考核，得1分。人力资源管理总评价分2分，实际得2分
（4）资产管理设立资产管理制度健全性及执行情况、固定资产在用率2个三级指标。经过评价分析，寻甸国土局建立了《寻甸回族彝族自治县国有资产管理办法》，制度符合相关法律法规规定，得1分；寻甸县国土固定资产在用率100%，得1分。资产管理总评价分2分，实际得分2分。
（5）业务管理设立业务管理制度健全性及执行情况、政府采购规范性、监督考核情况3个三级指标。经过评价分析，寻甸国土局局制定了《寻甸回族彝族自治县国土局2018年度工作计划》、《寻甸回族彝族自治县国土局2018年度重点工作方案》、得1分，政府采购向县财政局上报了采购计划，按批准的采购方式组织采购，采购方式、采购程序规范，得1分；在监督考核方面，寻甸县国土局将目标责任分解落实下达，并进行了考核打分，得1分。业务管理总评价分3分，实际得分3分。
部门管理总评价分20分，评价得分20分。
3.部门绩效分析。部门绩效分设立部门产出、部门效果和部门可持续发展3个二级指标。
（1）部门产出设立重点项目完成情况、政府采购项目完成率、用地报批工作完成情况、土地整治项目完成情况、地质灾害防治工作完成情况、不动产登记完成情况、土地利用总体规划工作完成情况、矿产卫片工作完成情况8个三级指标。
经过评价分析，寻甸县国土局2018年重大项目7个，实际完成7个，得2分；政府采购项目申报5个，实际完成5个，得1分；土地整治项目完成三个，新增用地25.58公顷得1分；完用地报批工作得2分；认真执行土地利用总体规划，完成寻甸县矿产资源规划（2016—2020年）文本、矿业权设置区划专题研究初稿，完成了附表的统计、得3分
编制了地质灾害防治方案，完善突发性地质灾害应急预案，县乡村层层签订地质灾害防治目标责任书16份。全县核查、监测地质灾害隐患点235个，落实监测员485人，发放“两卡一书”8983份。完成3个大型、2个中型、12个小型地质灾害治理工程，投资2972.58万元，惠及群众2600余人。启动1个特大型、1个中型地质灾害治理工程，投资2000万元得3分，完成矿产卫片工作得5分；办理不动产权证1850本，出具不动产登记证明804份，注销142件。存量数据整合入库6786宗。得3分。部门产出总评价分18分，实际得分17分。
（2）部门效果设立土地组卷报批情况、增减挂钩工作、建设用地供应、土地整治项目完成、社会公众满意度5个三级指标。
经过评价分析，土地组卷报批按时完成。得5分；增减挂钩工作稳步推进。截至2018年，编制完成8个增减挂钩实施方案，保障安置用地321.53亩，预计产生结余指标3722.4亩，其中结余耕地指标2377.09亩，得7分；完成土地整治项目3个，新增用地25.58公顷得4分；通过满意度调查问卷，满意度为95%。得3分.部门效果总评分21分，评价得分19分。
（3）部门可持续发展得分6分。
部门整体支出绩效总评价分45分，评价得分42分。
寻甸县国土局得分93.25分，部门整体支出绩效为“优秀”。
五、主要经验做法
（一）积极清理往来款项。对于常年挂账的往来，应与业务部门对接，分析形成的原因与现有状况，研究具体解决办法，在政策允许的范围内，尽可能的盘活资产，保障国有资产的安全。
（二）加强项目建设支持力度。一方面加大资金投入，保障重大功能性项目建设。
六、存在的问题
一是因部门整体支出的预算资金安排和使用上仍有不可预见性，还需加强预算管理，科学编制预算。二是国土业务范围广、工作量大、人手不够。三是工作经费短缺，许多工作没有专项工作经费。
七、改进措施及建议
加强与各单位的联系和协作，发挥社会参与功能，整合社会资源，优化资源配置，建立监督机制，加大奖惩力度；培养项目和部门的绩效管理人员，建立绩效评价的长期机制。
附件1
成本效益分析报告
一、经济性分析
寻县国土局依据实有在编人员并参照上年度目标责任下达的目标任务和2018年度工作计划编制预算，确保预算编制合理。
2018年共收入4863.77万元。其中：县财政拨款4844.77万元，其他收入19万元。与17年县财政拨款3211.49万元相比，增加1652.28万元。原因是2018年统发工资，标准增加，土地整治项目增加，地质灾害项目增加。支出情况：
2018年共支出4863.77万元。其中：行政事业单位离退休支出149.08万元，城乡社区支出1279.15万元，国土海洋气象等支出3364.09万元，住房保障支出71.44万元
二、效率性分析
寻甸县国土局工资由县财政按月直接支付，商品和服务支出、对个人和家庭的补助按预算进度执行，预算执行率100%。
三、效益性分析
2018年寻甸县国土局围绕目标责任开展工作，完善措施，狠抓管理，确保各项任务得以顺利完成，并取得了一定的经济效益和生态效益，取得了较好的社会效益。
（一）经济效益
完成了招商引资项目，争取了上级资金80000万元，按时完成了固定资产投资工作12000万元
（二）社会效益
完成了2018年度精准扶贫工作。寻甸县国土局积极争取项目资金，大力加强土地整治，服务新农村建设，完成了金所小多姑（二期）等3个土地整治项目，完成15个地质灾害项目。
（三）生态效益
寻甸县国土局单位绿化率达40%以上；排污已达标；无污水外流及无卫生死角
（四）社会公众满意度
本次评价20个随机调查对象为限，发出测评表20份，收回有效测评表20份，根据满意度测评表服务对象对其2018年部门整体支出满意20份，基本满意0份、不满意0份，工作满意度100%
四、可持续性分析
寻甸县国土局作为县政府工作部门，对土地总体利用规划，建设用地保障，土地整治项目，地质灾害整治项目可持续发挥作用，为全县经济做出贡献。
附件2
部门职能分解及2018年度工作完成情况
2018年是全面贯彻落实党的十九大精神的开局之年，是改革开放40周年，是全县脱贫攻坚的决战决胜之年。在县委、县政府和市局的坚强领导下，全县国土资源系统紧紧围绕尽职尽责保护国土资源，节约集约利用国土资源，尽心尽力维护群众权益的工作定位，以贯彻落实“耕地保护”基本国策为主线，围绕县第十二次党代会和十二届三次全会确定的目标任务，以实现“四区一城”建设为目标，坚持抓服务保发展、抓节约促转变、抓规范促和谐、抓队伍提素质，务实苦干，为全县经济社会发展提供资源服务保障。
一、2018年国土资源管理工作完成情况
（一）保障发展，稳增长用地用矿保尽保。一是用地组卷报批情况。完成乌东德电站送电广东广西输电工程（特高压多端直流示范工程）送端电站侧交流配套工程（乌东德水电站500千伏交流送出工程电站侧）项目（寻甸县段）的用地预审初审，总面积13.31公顷。组卷上报2018年度第一城镇建设用地用地6.7493公顷；1个村庄批次用地，面积3.4833公顷；通过增减挂钩保障了23个易地扶贫搬迁安置点用地321.53亩，争取市国土局支持解决了海头村移民搬迁安置用地专项规划指标186.92亩。上报武倘寻项目（寻甸段）用地477.8892公顷，寻沾高速公路（寻甸段）用地229.3953亩，完成渝昆高铁（寻甸段）用地预审和占用基本农田补划，优先保障重大工程项目、民生项目用地；二是有序推进增减挂钩工作。出台了《寻甸回族彝族自治县贯彻落实支持深度贫困地区及乌蒙山片区脱贫攻坚相关国土资源政策实施方案》《寻甸回族彝族自治县城乡建设用地增减挂钩助推脱贫攻坚暂行办法》，编制完成8个增减挂钩实施方案，保障安置用地321.53亩，预计产生结余指标3722.4亩，其中结余耕地指标2377.09亩。目前，经批准的第一个方案六哨、甸沙涉及的旧区复垦工作已完成75%，七星涉及的旧房拆除已完成60%，正在开展复垦工作。5个项目已确定招标代理服务机构，正在开展招标工作，其中：第二、三个实施方案旧区复垦于9月7日发布施工招标公告；三是建设用地供应情况。县政府下发了《寻甸回族彝族自治县全面加快土地出让促进产业发展工作实施方案》(寻政办发〔2018〕27号)，加大土地供应力度，以招拍挂方式出让土地12宗182.87亩，成交价款5155.952万元。缴清土地出让金9宗，4491.458万元，尚有3宗欠缴529.494万元。四是批而未供土地情况。自2008年以来，全县有批而未供土地906.6954公顷，其中东川异地产业园区用地74.4446公顷；国家级重点项目寻甸至倘甸公路项目总面积231.4821公顷，尚欠缴规费无法完成供地。公共基础设施用地面积较大55.9294公顷，其中学校用地23.2426公顷，污水处理厂用地2.779公顷，水利设施用地5.3146公顷，机关团体用地2.0449公顷，特殊用地7.4955公顷，道路绿化用地1.3759公顷，城市生活垃圾清运处置项目用地10.2018公顷，其他养老院、气象观测站、变电站等项目用地3.4751公顷；北大营、凤龙湾、钟灵山旅游用地面积大73.8201公顷。特色产业园区批而未供用地167.9534公顷；县城建设用地110.6279公顷。我县批而未供成因复杂，数量大，年底要完成批而未供土地处置提升20%的任务压力大。五是闲置土地情况。根据土地市场动态监测与监管系统，我县共有疑似闲置土地38宗，面积66.388公顷，其中闲置土地21宗，面积31.8203公顷；已开、竣工（违规开工），但因未办理建设用地规划许可证、施工许可证，无法核销闲置状态的4宗，5.8935公顷（其中欠缴土地出让金2宗，2.1768公顷）；闲置未认定土地13宗，面积28.6742公顷。经对已构成闲置的土地和系统中挂账的疑似闲置土地开展核实调查，到目前为止，共认定闲置土地21宗，面积31.8203公顷，闲置原因均为政府原因；计划于11月底前收回闲置土地1宗，面积0.8730公顷；督促12月底闲置土地开工3宗，面积6.2560公顷，已通知企业限时办理建设用地规划许可证、施工许可证，核销闲置状态。六是强化项目服务。紧紧围绕围绕县委、县政府稳增长调结构的发展要求和确定的重点项目，实行重点建设项目用地保障报告制度和告知制度，主动介入、主动服务，全力保障综合交通等基础设施建设项目用地，优先保障重点产业项目和民生项目用地，确保项目用地尽快落地。七是扎实推进各项规划编制工作。认真执行土地利用总体规划，完成寻甸县矿产资源规划（2016—2020年）文本、矿业权设置区划专题研究初稿，完成了附表的统计、规划附图编制及数据库建设工作，待上报市局评审。确定“十三五”土地整治规划项目，完成规划文本编制和数据库建设工作，完成县级初审。八是矿政管理工作扎实推进。完成2017年度采矿权、探矿权年检工作。建立健全矿业权到期预警机制。共发放预警通知书11份，到期通知书10份。通过联勘联审和生态评估，报经县政府常务会议审议通过，上报2018年拟出让7家采矿权，待市人国土府审批后挂牌出让。编制完成2017年10家拟出让采矿地质勘查及开发利用方案。对10家矿业权人做的储量核实报告进行了备案。
（二）保护资源，严格落实耕地保护责任制。一是完善耕地保护制度。县政府与乡镇（街道）政府（办事处）、园区管委会签订了耕地保护和基本农田保护目标责任书，强化乡镇（街道）政府（办事处）、园区管委会保护主体责任，坚守耕地保护红线。二是实施土地整治项目。投资3679.71万元，实施了小多姑（二期）、朵马嘎白泥井、白龙潭3个土地整治项目，总投资3679.71万元，总建设规模1061.24公顷，新增耕地25.58公顷，已完成工程量的95%。申报六哨乡大村高标准农田建设等3个土地整治项目，投资预算3311.09万元。省厅下达了乌蒙山贫困地区国土综合整治重大工程金所摆宰、六哨龙街、甸沙苏撒坡3个项目，安排资金12000万元，完成2个项目规划设计，1个正在开展规划设计。三是按时完成永久基本农田划定工作。按时完成永久基本农田划定“落地块、明责任、设标志、建表册、入图库”及数据库质检和划定报告编制工作，划定成果顺利通过省、市验收，并报国土资源部备案。城镇周边基本农田划定面积7369.80亩，占下发初步任务范围内总耕地面积的60.01%。全域永久基本农田划定面积125.54万亩，基本农田保护率为81.62%，坝区基本农田保护率80.03%。
（三）维护权益，切实做好各项惠民实事。一是全面推进地质灾害防治工作。编制了地质灾害防治方案，完善突发性地质灾害应急预案，县乡村层层签订地质灾害防治目标责任书16份。全县核查、监测地质灾害隐患点235个，落实监测员485人，发放“两卡一书”8983份。组织各国土资源所所长、地质灾害隐患点监测人员、局属各事业单位、机关各科室负责人共390人召开2018年度地质灾害群测群防宣传培训视频会议。完成3个大型、2个中型、12个小型地质灾害治理工程，投资2972.58万元，惠及群众2600余人。启动1个特大型、1个中型地质灾害治理工程，投资2000万元。编制矿山恢复治理方案32个，2018年完成矿山恢复治理15.6公顷。二是加强国土资源执法监察工作。认真开展年度卫片执法检查和矿产资源“打非治违”专项行动，召开全县国土资源系统行政执法暨安全生产工作会议，开展动态巡查147次，发现土地、矿产违法行为43宗，现场制止违法行为5件，共立案查处38件，其中土地违法案件5件，矿产违法案件33件，现办理结案37件，收缴罚款130.7万元，其余1起正在办理中。请鉴定机构鉴定矿产资源破坏价值并移送公安机关查处2件。完成2018年度完成土地矿产卫片执法检查工作。办理2018年中央环保第六督察组转办件6件（主办2件，协办4件）。三是不断提升国土资源服务水平。进一步加强涉土涉矿信访工作，做好矛盾纠纷调处化解，对群众的合理诉求要做到有受理、有交办、有落实、有结果，共办理各类来信来访件24件，其中办理12345非应急服务“一号通”平台交办件4件，接收云南省信访系统上级转交件有20件。接受群众不动产登记业务咨询1123件，受理上访件243件，执行法院查封386件。全面向社会公开项目预审、土地报批、土地征收、土地供应、矿产资源配置、土地整理项目建设等事项，建立土地登记公开查询平台。办理涉及国土资源管理的县党代表、人大代表建议和政协委员提案共6件，回复率100%，代表满意率100%。政协1号提案与提案人进行面商。四是认真落实脱贫攻坚责任。县国土资源局起草报经县委、县政府出台了《寻甸回族彝族自治县贯彻落实支持深度贫困地区及乌蒙山片区脱贫攻坚相关国土资源政策实施方案》《寻甸回族彝族自治县城乡建设用地增减挂钩助推脱贫攻坚暂行办法》，充分用足用活用好国土资源支持脱贫攻坚政策。积极争取项目、资金，大力加强土地整治，服务新农村建设，争取资金1152.36万元，实施河口小街土地整治项目1个，建设规模3595亩，新增耕地1494亩；争取资金936.27万元，实施河口镇小街、柯渡可郎2个地质灾害治理项目。围绕易地扶贫搬迁计划，加大力度推进增减挂钩试点，同时，对县局帮扶的河口镇小街、柯渡镇可郎两个村，积极争取项目资金支持基础设施、民生工程等建设，对贫困户“量身定制”具体帮扶措施，解决实际困难，全力推动精准扶贫，努力完成年度脱贫目标任务
（四）落实改革任务，全力抓好不动产统一登记工作。截至目前，共办理不动产权证1850本，出具不动产登记证明804份，注销142件。存量数据整合入库6786宗。
附件3
寻甸回族彝族自治县国土局2018年部门整体支出绩效评价指标体系
一级指标 | 二级指标 | 三级指标 | 指标分值 | 得分 | 指标解释 | 指标评分细则 | 数据来源 |
A部门决策（35分） | A1部门目标（12分） | A11部门中长期规划目标的明确性与合理性（2分） | 2 | 2 | 部门（单位）中长期规划目标的设定情况；中长期规划目标应设定明确，应与政府中长期规划目标相适应，且应与部门职能相适应。 | ①设定了部门中长期规划目标，得0.5分；②设定的部门中长期规划目标明确，得0.5分；③能够适应市、县政府相关规划，得0.5分；④能够与部门职能相适应，得0.5分。 | 部门中长期规划目标、市、县政府相关规划、部门“三定”方案、部门职能文件。 |
A12年度工作目标的明确性与合理性（2分） | 2 | 1 | 部门年度工作目标的设定是否明确合理 | ①部门年度工作目标明确设定，得1分；②年度工作目标与部门中长期规划目标一致，得1分。 | 年度工作目标与部门中长期规划文件 | ||
A13年度工作计划与年度工作目标的一致性（2分） | 2 | 2 | 部门年度工作计划是否与部门年度工作目标相一致。 | 将部门详细工作计划与年度工作目标对应匹配，视匹配情况酌情得0-2分。 | 年度工作计划与年度工作目标文件 | ||
A14绩效目标合理性（3分） | 3 | 2 | 用以反映和考核部门整体绩效目标与部门职能、年度工作目标的一致性。 | ①符合部门制定的中长期实施规划计1分；②符合部门“三定”方案确定的职责计1分；③与部门年度工作目标、任务相一致计1分。 | 部门中长期规划、部门“三定”方案、年度重点工作任务与工作计划 | ||
A15绩效指标明确性（3分） | 3 | 2 | 整体绩效目标所设定的绩效指标是否依据部门工作目标和工作任务进行细化、量化，绩效指标是否可衡量。 | ①将部门整体的绩效目标细化分解为具体的工作任务计1分；②通过清晰、可衡量的指标值予以体现计0.5分。③与部门年度的任务数或计划数相对应计0.5分；④与本年度部门预算资金相匹配计1分。 | 部门年度重点工作任务与工作计划。 | ||
A2部门职能（10分） | A21部门职能的明确性与科学性（1分） | 1 | 1 | 考察部门职能界定是否明确科学，是否有相关文件。 | ①职能明确、设定依据充分，得1分；②有“三定”文件，但职能描述不明确，得0.5分;③没有职能设定的文件依据且职能不清，得0分 | 部门职能描述、“三定”文件 | |
A22年度工作目标与部门职能的适应性（4分） | 4 | 4 | 部门所设定的具体目标是否与部门职能相适应。 | 将部门详细工作目标与部门职能对应匹配，视匹配情况酌情得0-4分。 | 部门年度工作目标、部门职能 | ||
A23年度具体工作与部门职能的匹配性（4分） | 4 | 4 | 部门年度各类具体工作是否与部门职能相匹配。 | 将部门年度具体工作与部门职能对应匹配，视匹配情况酌情得0-4分。 | 部门年度各项具体工作，部门职能 | ||
A24部门内设科室及下属单位职责的明确性（1分） | 1 | 1 | 部门内设科室及下属单位具体职责是否明确 | ①有职责文件制度规定部门各科（室）及下属单位具体职责，得0.5分；②具体职责明确，得0.5分。 | 内设科室及下属单位职责文件 | ||
A3资源配置（13分） | A31基本支出预算合理性（2分） | 2 | 1.5 | 用以反映部门年度基本支出预算是否根据人员经费、公用经费标准进行合理编制。 | ①如实核定人员基数，得1分；②根据基本预算标准进行编制，得1分。 | 部门基本支出预算标准、基本支出预算 | |
A32项目支出预算合理性（4分） | 4 | 4 | 用以反映部门年度项目支出预算程序、预算依据、适用范围的合理性。 | ①预算程序合理，得1分；②预算依据充分，得2分；③符合资金使用范围，得1分。 | 部门项目支出预算编制详细资料，访谈、文件梳理等、其他资料 | ||
A33人力资源投入合理性（2分） | 2 | 1.75 | 用以反映部门核定人员的编制与部门工作内容的合理性 | 通过问卷及访谈调研,分析人员的工作量和工作时长，视匹配情况得0-2分。 | 人员编制文件、调研 | ||
A34办公资源投入合理性（2分） | 2 | 2 | 用以反映部门现有办公资源能否满足部门日常工作需求 | ①办公资源经费保障充足，得1分；②办公资源配置合理，得1分。 | 部门办公资源配置情况、调研等资料 | ||
A部门决策（35分） | A3资源配置（13分） | A35重点项目资源分配合理性（3分） | 3 | 3 | 部门本年度预算安排的重点项目支出与部门项目总支出的比率，用以反映和考核部门对履行主要职责或完成重点任务的保障程度。 | 根据重点项目资源分配，对重点项目完成实施的保障程度进行评分。能够保障重点项目顺利实施、全面完成当年工作目标任务的得满分，每有一项重点项目因资金不足无法完成，按权重（3分）的1/3扣分，扣完为止。 | 重点项目相关资料 |
B部门管理（20分） | B1预算管理（7分） | B11基本支出预算执行率（1分） | 1 | 1 | 部门基本支出本年度决算数与预算数的比率，用以反映和考核部门（单位）基本支出预算执行程度。 | 预算执行率=部门基本支出决算/部门基本支出预算×100%。决算数：部门本年度基本支出实际支出资金数。预算数：财政部门批复的本年度部门基本支出预算数以及当年批复的调整数。预算完成率≥95%得满分，未达到的每低于1%扣0.1分，扣完为止。 | 基本支出预算批复，预算调整批复、预算编制等其他资料 |
B12项目支出预算执行率（4分） | 4 | 2 | 部门项目支出本年度决算数与预算数的比率，用以反映和考核部门项目支出预算执行程度。 | 预算执行率=部门项目支出决算/部门项目支出预算×100%。决算数：部门（单位）本年度项目支出实际支出资金数。预算数：财政部门批复的本年度部门（单位）项目支出预算数以及当年批复的调整数。预算完成率≥95%得满分，每低于1%扣0.2分，扣完为止。 | 项目支出预算批复，预算调整批复、预算编制等其他资料 | ||
B部门管理（20分） | B1预算管理（7分） | B13“三公经费”控制率（1分） | 1 | 1 | 部门本年度“三公”经费预算数与上年度“三公”经费预算数的变动比率，用以反映和考核部门（单位）对控制行政成本的努力程度。 | “三公”经费控制率=（本年度“三公”经费总额/上年度“三公”经费总额）×100%。“三公”经费：年度预算安排的因公出国（境）费、公务用车购置及运行费和公务接待费。三公经费控制率≤100%得满分，≥120%得0分，区间内按权重进行扣分。 | 三公经费使用情况 |
B14预算调整情况（1分） | 1 | 1 | 用以反映预算单位是否根据年中预算实际执行情况及时合规进行预算调整。 | ①根据年中预算执行情况及时申请预算调整，得0.5分；②按规定程序进行预算调整，得0.5分 | 预算调整相关资料 | ||
B2财务管理（6分） | B21财务管理制度健全性及执行情况（1分） | 1 | 1 | 部门为加强预算管理、规范财务行为而制定的财务管理制度是否健全完整。用以反映和考核部门预算管理制度对完成主要职责或促进事业发展的保障情况。 | ①是否已制定预算资金管理办法、内部财务管理制度、会计核算制度等管理制度，0.25分；②相关管理制度是否合法、合规、完整，0.25分；③相关管理制度是否得到有效执行，0.5分。 | 财务管理相关制度及执行情况调研 | |
B22资金使用合规性（4分） | 4 | 4 | 部门使用预算资金是否符合相关财务管理制度的规定，用以反映和考核部门预算资金的规范运行情况。 | ①符合国家财经法规和财务管理制度规定以及有关专项资金管理办法的规定,1分；②资金的拨付有完整的审批程序和手续，1分；③项目的重大开支经过专题论证，1分；④符合部门预算批复的用途，1分；⑤是否存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况，一旦存在该指标不得分。 | 资金支出相关凭证、流程梳理等 | ||
B23财务监控的有效性（1分） | 1 | 18 | 用以反映部门财务监控监督工作的有效性，包括监控、监督措施的制定及执行等方面。 | ①制定明确的财务监控监督措施，得0.5分；②监控、监督措施执行有效，得0.5分； | 财务监控监督相关办法及条款，实际执行情况资料 | ||
B3人力资源管理（2分） | B31在职人员控制率（1分） | 1 | 1 | 部门本年度实际在职人员数与编制数的比率，用以反映和考核部门对人员成本的控制程度。 | 在职人员控制率=（在职人员数/编制数）×100%。在职人员数：部门（单位）实际在职人数，以财政部门确定的部门决算编制口径为准。编制数：机构编制部门核定批复的部门人员编制数。在职人员控制率≤100%得满分，有超出不得分。 | 部门编制数、在职人数、年内变化情况 | |
B32人力资源管理执行情况（1分） | 1 | 1 | 考察部门人力资源管理的健全性及执行规范性，包括在编、派遣、临时员工的管理，包括招聘、培训、工资发放及考核等。 | ①有具体的人力资源管理制度文件或参照文件，得0.5分；②严格按照相关文件对各类型人员进行管理和考核，得0.5分 | 人力资源管理相关文件及实施情况 | ||
B4资产管理（2分） | B41资产管理制度健全性及执行情况（1分） | 1 | 1 | 部门为加强资产管理、规范资产使用而制定的资产管理制度是否健全完整，用以反映和考核部门资产管理制度对完成主要职责或促进事业发展的保障情况。 | ①是否已制定或具有固定资产管理办法、资产使用办法等管理制度，得0.25分；②相关管理制度是否合法、合规、完整，得0.25分；③相关管理制度是否得到有效执行，得0.5分。 | 资产管理相关办法 | |
B42固定资产在用率（1分） | 1 | 1 | 部门实际在用固定资产总额与所有固定资产总额的比率，用以反映和考核部门固定资产使用效率及程度。 | 固定资产在用率=（实际在用固定资产总额/所有固定资产总额）×100%。固定资产在用率达到95%以上得满分.每降低1%扣权重分（1分）的5%，扣完为止。 | 固定资产卡片、固定资产使用信息等 | ||
B5业务管理（3分） | B51业务管理制度健全性及执行情况（1分） | 1 | 1 | 部门为加强业务管理、规范业务执行而制定的管理制度是否健全完整，用以反映和考核部门业务管理制度对完成主要职责或促进事业发展的保障情况。 | ①已制定或具有业务管理、项目管理等管理制度，得0.25分；②相关管理制度合法、合规、完整，得0.25分；③相关管理制度得到有效执行，得0.5分。 | 业务管理相关办法及执行情况资料 | |
C部门绩效（45分） | C1部门产出（18分） | C101重点项目完成情况（2分） | 2 | 2 | 寻甸县国土局重大项目为7个，完成7个 | 重点项目全部完成为满分，每一项不达标扣权重分（2分）的20%；三项不达标则为零分。 | 重点项目指标及完成情况、工作总结 |
C102政府采购项目完成率（1分） | 1 | 1 | 考察办公设备购置、社会组织设施购置、平台开发、购买服务设施等政府采购项目的实施情况 | 全年申报的采购计划项目全部完成，得满分，每一项未完成，按比例扣分 | 政府采购项目实施情况资料 | ||
C部门绩效（45分） | C1部门产出（18分） | C103土地整治项目完成（1分） | 2 | 2 | 考察土地整治完成情况、新增建设用地完成情况 | ① 土地整治完成1分；②新增建设用地完成，得1分； | 土地整治项目资料 |
C104地质灾害防治情况（2分） | 3 | 3 | 考察2018年度地质灾害防治完成情况，监测人员监测情况，地质灾害两卡一书完成情况 | 地质灾害防治完成1分，地质灾害监测人员监测到位15分，两卡一书全部完成1分 | 地质灾害工作完成情况资料、工作总结 | ||
C105土地利用总体规划情况 | 3 | 3 | 完成2016-2020年总体规划 | 完成2016-2020年总体规划3分 | 工作总结 | ||
C1106矿产卫片完成情况 | 2 | 2 | 完成全年矿产卫片执法 | 完成全年矿产卫片执法2分 | 工作总结 | ||
C107用地报批工作 | 2 | 2 | 完成用地报批工作 | 完成用地报批工作1分，保障全县建设用地分 | 工作总结 | ||
C108不动产登记完成（1分） | 3 | 2 | 考察不动产登记完成 | 按要求开展第不动产登记，得1分；按时完成不动产换证工作得1分；完成数据整合工作1分其中某一项未完成，不得该项分值。 | 不动产登记工作完成情况资料、工作总结 | ||
C27生态节地极影响（2分） | 2 | 1.8 | |||||
C21土地组卷报批按时完成（5分） | 5 | 5 | 土地组卷报批按时完成 | 土地组卷报批按时完成5分 | 工作总结 | ||
C22增减挂钩工作（8） | 8 | 7 | 增减挂钩工作按时完成 | 编制方案一个6分，完成进度快2分 | |||
C2部门效果总评分（21） | C23完成土地整治项目（4分） | 4 | 4 | 完成3个土地整治项目 | 完成土地整治项目3分，完成进度快1分 | 土地整治项目资料 | |
C24社会公众满意度（3分） | 3 | 3 | 社会公众国土局工作的满意情况。 | 根据满意度线性统计取加权平均分值。满意度达到90%，得满分；满意度低于90%，每降低1%，扣权重分5%。 | 问卷调查、访谈 | ||
C3部门可持续发展（6分） | C31队伍建设情况（2分） | 2 | 2 | 考察部门管理人员是否定期接受培训，熟悉政策、提高业务能力。 | 部门全体人员每年至少接受一次业务或政策等培训，酌情得0-2分。 | 培训记录、培训效果调研 | |
C32信息共享、公开情况（2分） | 2 | 2 | 部门是否按照政府信息公开有关规定公开相关预决算信息、绩效信息及其他信息，是否信息共享，用以反映和考核部门信息公开透明及信息共享情况。 | ①按规定内容公开预决算信息、绩效信息及其他信息，得0.5分；②按规定时限公开预决算信息、绩效信息及其他信息，得0.5分。③各科（室）、下属单位等信息共享，得1分。 | 信息公开、信息共享情况 | ||
C33长效管理创新情况（2分） | 2 | 2 | 考察部门是否在鼓励处室改进管理、提高效率方面建立了新举措，比如人员绩效考核机制、信息化建设、数据库管理等，是部门工作长期可持续发展的保障。 | 管理创新机制和措施明确，且有相应工作及产出。酌情得0-2分。 | 管理创新情况 | ||
合计 | 100分 | 100 | 93.25 |
附件4
满意度测评表
为了进一步提高财政资金的使用效益，按县财政局的安排，我单位于2018年5月5日至2018年5月27日对本单位2018年度部门整体支出进行绩效自评，自评情况是：总收入4863.77万元，总支出4863.77万元，结余0万元，资金使用严格按《会计法》、《行政事业单位财务会计制度》及《基本建设财务会计制度》管理办法执行，业务处理合规、合法，绩效自评93.25分，按分值达到优秀档次。请你对本单位2018年度部门整体支出情况提出宝贵意见和建议。
测评内容：
2018年度部门整体支出： 满意 基本满意 不满意
对本单位2018年度部门整体支出情况的意见和建议：
填写人姓名： 联系电话： 日期： 年 月 日
附件5
工作底稿
项目名称：寻甸回族彝族自治县国土局2018年部门整体支出 | |
评价机构：寻甸回族彝族自治县国土局 | |
指标解释 | 按照《附件1：部门整体支出绩效评价共性指标体系框架》中的“指标解释”进行整体预算绩效自评。 |
指标权重 | 指标权重100分 |
指标权重设定的依据、理由：参考附件1 | |
评价标准 | 指标标杆值：参考附件1 |
指标标杆值依据：参考附件1 | |
指标评分细则：参考附件1 | |
数据来源及取数方式 | 通过评价小组自评的方式，按照附件1的要求，整理好各个项目的基础工作台账，为绩效自评做好评价资料的数据来源，通过绩效自评所需的考评数据指标进行取数，为部门预算绩效自评工作作出公平、公正、有效的自评。 |
评价结果 | 寻甸县国土局2018年目标责任完成情况较好，寻甸县国土局2018年度部门总体支出情况良好，目标责任基本完成。根据指标评价体系，本次绩效考核得分92分，评价结果为“优”。 |
指标得分：93.25分 | |
附件6
寻甸县2018年度部门整体支出满意度测评汇总表
为了进一步提高财政资金的使用效益，按县财政局的安排，我单位于2018年5月5日至2018年5月27日对本单位2018年度部门整体支出进行绩效自评，自评情况是：总收入4863.77万元，总支出4863.77万元，结余0万元，资金使用严格按《会计法》、《行政事业单位财务会计制度》及《基本建设财务会计制度》管理办法执行，业务处理合规、合法，绩效自评93.25分，按分值达到“优”档次。通过对本单位20个受益对象进行问卷调查，调查结果如下：
测评内容：
2018年度部门整体支出：满意20票 基本满意0票
不满意0票
满意率=100%
基本满意率=0
不满意率=0
对本单位2018年度部门整体支出情况的意见和建议：
1.无
2.好
3.合理
4.加大资金力度，提高各项指标效益
2018年项目收入支出决算表
单位：元
项目 | 资金来源 | 支出数 | 年末结转和结余 | |||||||||||
支出功能分类科目编码 | 科目名称 | 合计 | 财政拨款 | 其他资金 | 合计 | 财政拨款 | 其他资金 | 其中：财政拨款结转和结余 | ||||||
小计 | 财政拨款结转 | |||||||||||||
类 | 款 | 项 | 合计 | |||||||||||
212 | 城乡社区支出 | 12791569.4 | 12791569.4 | 0 | 12791569.4 | 12791569.4 | 0 | 0 | ||||||
21208 | 国有土地使用权出让业务收入及对应专项债务收入安排支出 | 2078000 | 2078000 | 0 | 2078000 | 2078000 | 0 | 0 | ||||||
2120806 | 土地出让业务支出 | 2078000 | 2078000 | 0 | 2078000 | 2078000 | 0 | 0 | ||||||
21211 | 农业土地开发资金及对应专项债券收入安排的支出 | 10713569.4 | 10713569.4 | 10713569.4 | 10713569.4 | 0 | ||||||||
2121100 | 农业土地开发资金及对应专项债务收入安排支出 | 10713569.4 | 10713569.4 | 0 | 10713569.4 | 10713569.4 | 0 | |||||||
220 | 国土海洋气象等支出 | 19633212.68 | 19633212.68 | 0 | 19633212.68 | 19633212.68 | 0 | |||||||
22001 | 国土资源事物 | 19633212.68 | 19633212.68 | 19633212.68 | 19633212.68 | |||||||||
2200106 | 土地资源利用与保护 | 70000 | 70000 | 70000 | 70000 | |||||||||
2200110 | 国土整治 | 6377212.68 | 6377212.68 | 6377212.68 | 6377212.68 | |||||||||
2200111 | 地质灾害防治 | 13171000 | 13171000 | 13171000 | 13171000 | |||||||||
2200114 | 地质矿产资源利用与保护 | 15000 | 15000 | 15000 | 15000 | |||||||||
寻甸县国土局部门整体支出绩效申报表(附件1)
