目录

一、摘要

二、部门概况

（一）部门机构设置、编制

（二）部门职能

（三）部门工作完成情况

（四）部门管理制度

（五）部门资金来源及使用情况

（六）政府采购情况

（七）固定资产情况

三、绩效目标

四、评价思路和过程

（一）评价思路

（二）评价目的

（三）评价依据

（四）评价对象及评价时段

五、评价结论和绩效分析

（一）评价结论

（二）具体绩效分析

六、主要经验做法

七、存在的问题

八、改进措施及建议

附件1 成本费用分析报告

附件2 部门职能分解及2023年工作完成情况

附件3评价指标体系

附件4问卷调查报告

附件5工作底稿

附件6 寻甸回族彝族自治县水务局2023年收入支出决算总表（单位：元）

寻甸回族彝族自治县水务局2023年部门整体支出

绩效自评报告

根据县财政局《关于对 2023 年度预算绩效管理开展自评工作的通知》（寻财绩〔2024〕1号）文件要求，为切实做好2023年度部门整体支出绩效自评工作，提高财政资金使用效益，根据《寻甸县本级部门预算绩效自评管理暂行办法的通知》（寻财绩〔2018〕9号）文件精神，结合实际，我单位组织成立了绩效评价工作小组，评价小组采取座谈、查阅材料等方式听取情况，检查基本支出、有关账目，收集整理支出相关资料进行分析、总结，现将我单位整体支出绩效自评结果报告如下：

一、部门概况

（一）部门机构设置、编制

根据《寻甸回族彝族自治县人民政府办公室关于印发〈寻甸回族彝族自治县水务局主要职责内设机构和人员编制规定〉的通知》（寻政办发〔2010〕114号），设立寻甸回族彝族自治县水务局。

根据县委编办核定情况，寻甸回族彝族自治县水务局独立编制机构数11个、独立核算机构数1个，编制人数127人，其中：行政编制13人，事业编制113人。在职在编实有人数100人，其中行政人员13人，事业人员87人。

（二）部门职能

1.贯彻执行党和国家及省、市水行政的路线、方针、政策和法律法规。起草有关水行政管理的地方性法规、规章并组织实施。

2.统一管理全县水资源（含空中水、地表水、地下水）。负责保障水资源的合理开发利用。统筹生活、生产经营和生态环境用水。拟订全县水资源发展战略和中长期规划及年度计划。拟订全县和跨乡（镇）水资源的中长期供求规划、分配方案并监督实施。负责县内重要流域、区域以及重大调水工程的水资源调度。组织实施取水许可、水资源有偿使用制度和水资源论证及防洪论证制度。

3.组织编制全县水资源的综合规划、城乡供水发展规划、防汛抗旱规划、水源保护规划、水土保持规划和有关专业规划并监督实施。负责水利突发公共事件应急管理。监督指导全县城乡供水和饮用水水源监督管理。

4.负责防治水旱灾害，承担全县防汛抗旱的具体工作。组织、协调、监督指挥全县防汛抗旱工作，对重要河湖和重要水利工程实施防汛抗旱调度和应急水量调度。负责河道建设与管理。组织制定县城供水应急预案、防汛抗旱预案、水源区应急预案并监督实施。

5.负责水利设施、水域管理与保护。指导水利工程建设与运行管理，组织实施并管理具有控制性的跨乡（镇）、跨流域的重要水利工程建设。组织水资源生态修复和水利风景区建设。

6.负责水利行业安全生产工作。指导水库大坝等水利工程的安全监测，对水利工程质量和安全进行监督。组织推广水利科技，监督执行水利行业的技术标准、规程和规范。

7.负责计划用水、节约用水工作。执行计划节约用水政策，编制节约用水规划，拟订节约用水有关标准并组织实施。负责审查新建工程项目节约用水方案，指导和推动节水管理，开展节水型县城创建和节水型社会建设。负责县城供用水管理，监督实施县城二次供水建设及再生水、雨水收集利用。

8.主管全县农村水利和农村饮水工作。组织协调农田水利基本建设。指导农村饮水安全、节水灌溉等工程建设与管理工作。指导农村水利社会化服务体系建设。

9.负责防治水土流失工作。负责水土流失的监测、预报和综合治理并定期公告。负责工程建设项目水土保持方案的审批。监督实施及水土保持设施的验收。指导全县重点水土保持建设项目实施。

10.贯彻执行国家水源区保护的政策、法律法规。监督、指导全县水源区保护管理工作。

11.负责全县水政监察执法和供水节水行政执法工作及有关的行政复议、行政诉讼和应诉工作。负责重大涉水违法事件的查处。组织、指导全县水政监察和水行政执法，协调部门间和跨乡（镇）的水事纠纷。

12.按照规定制定水利工程建设制度并组织实施。提出水利固定资产投资规划和方向、财政性资金安排的意见。按照规定权限报批规划内和年度计划规模内固定资产投资项目。提出县级水利建设投资安排建议并组织实施。

13.开展地热水、矿泉水资源调查、评价、监测，对开发利用实施监督、管理。负责地热水、矿泉水水资源费征收。

14.承办县委、县政府和上级机关交办的其他事项。

（三）部门工作完成情况

1.突出政治引领，全面加强党的建设

（1）强化政治理论学习。认真落实“第一议题”制度，坚持不懈运用习近平新时代中国特色社会主义思想凝心铸魂，认真贯彻落实党的二十大精神，紧跟省委、市委和县委工作部署要求，坚持把习近平新时代中国特色社会主义思想作为首要政治任务。用好理论学习中心组学习制度，研究制定《中共寻甸县水务局党组2023年度理论学习中心组学习计划》，引导全局党员干部忠诚拥护“两个确立”，坚决做到“两个维护”。目前，开展理论学习中心组学习8次，各级党支部召开党员大会集中学习4次，参加“万名党员进党校”培训4期。

（2）压紧压实党建工作职责。紧密围绕《2023年寻甸回族彝族自治县基层党建工作方案》及《2023年寻甸县基层党建工作重点任务清单》确定的工作思路，指导和引领各基层党组织贯彻落实党建工作，狠抓“一岗双责”，把党建考核与年终目标责任书考核有效挂钩，严格执行“三重一大”决策制度，着力构建沟通协调和重大问题集体决策机制。把好发展党员质量关，始终把政治标准摆在首位，把质量作为发展党员的生命线。今年以来，共接收正式党员5名，培养入党积极分子2名。深入推进党务、政务、财务公开，推动权力运行程序化和公开透明，主动接受群众监督，规范干部从政行为。党务公开80余次，政务公开30余次，财务公开3次。

（3）加强党风廉政和作风建设。组织召开全局党风廉政建设工作部署会，将工作目标任务压实到科室、部门，制定县水务局2023年度党风廉政建设责任制工作要点，对年度党风廉政建设和反腐败工作进行目标分解、任务分工、细化落实措施。今年以来，党组书记带头讲授专题廉政党课2次，听取领导班子成员汇报“一岗双责”履职情况2次，与班子成员开展提醒谈话3次、覆盖班子成员8人次，与下级“一把手”提醒谈话4人次，集体约谈中层干部1次。领导班子深入基层开展各类调研指导、督导督查100余次。班子成员围绕“坚守底线 不越红线”“守住底线 强化责任 勇于担当”等主题开展专题廉政党课5场次。

（4）严格落实意识形态工作责任制。制定县水务局党组2023年意识形态工作要点，将意识形态工作摆上重要议事日程，明确局领导和各科室意识形态工作职责，签订年度意识形态工作责任书。今年以来，召开意识形态工作专题会议2次，党内通报意识形态领域情况2次，分析研判意识形态总体形势4次，全年局领导班子成员调研意识形态工作均超过2次。

2.突出工作重点，全力推进水利建设

（1）以规划先行，抓实水利项目前期储备。按照年初制定的前期工作计划，加快推进寻甸县中小河流木板河先锋镇大转弯村至柯渡镇营盘村段治理工程、寻甸县扯戛河哨上村至尹武村段治理工程、洗马河王家湾至竹园段河道治理工程、寻甸县中小河流九龙河鸡街镇小海噶村至以则宽村段治理工程、寻甸县中小河流块河甸沙乡唐家田村至金源乡小树棵村段治理工程、马龙河（寻甸段）治理工程、寻甸县牛栏江塘子、七星、河口段治理工程、寻甸县小江金所街道段、功山镇段治理工程、海尾水库工程等常规水利项目前期规划设计工作，其中寻甸县中小河流木板河先锋镇大转弯村至柯渡镇营盘村段治理工程、寻甸县扯戛河哨上村至尹武村段治理工程初步设计报告已批复，即将开展项目招投标工作，其余项目正在开展勘察设计工作。

（2）以抓实重点水利工程建设为目的，积极推进重点水源、河道治理、病险水库建设。一是积极推进龙泉水库工程建设。该项目于2022年1月10日开工，截至目前已完成大坝基础开挖、灌浆盖板浇筑、导流输水隧洞开挖及衬砌、大坝基础处理固结灌浆、导流输水隧洞固结灌浆，2023年度汛坝体填筑完成，完成固定资产投资19337万元。现已经完成雨季后复工建设，正在开展坝坡防浪小块铺筑及料场剥离工作，开展供水管线林木砍伐工作。二是加快推进牛栏江寻甸段治理。该项目总整治长度14.712km，批复总投资11738.39万元。于2022年11月28日开工建设，目前正在进行河道迎水侧浆砌石挡墙支砌，完成新建堤防13.8km、河道清淤疏浚11.8km，工程形象进度达90%。三是完成四清河水环境综合治理工程。投入772.03万元，实施牛栏江四清河水环境综合治理工程，计划河堤修复8496.87m，建设生态护岸及生态缓冲带。一期治理段概算总投资为772.03万元，治理河道长度 878.5m，新建C20埋石混凝土护脚2629m³，C20连锁混凝土块172m³，C20混凝土（压顶梁及框格梁）452m³，M7.5浆砌石挡墙260m³，清淤4500m³，完成透水砖人行步道3050m²，种植云南樱花650颗、蓝花楹650颗，目前已全面完成投入使用。四是加快病险水库除险加固工程建设。2022年年底投资513.32万元实施横大路、西海、二龙池、大梨树4座小（2）型病险水库除险加固工程，目前已经全面完工。

（3）以民生为保障，抓实城乡供水保障服务和移民扶持项目建设。一是加快推进实施寻甸县2023农村饮水安全维修养护工程。投资335万元对全县饮水存在薄弱地区实施改造，保障水源、水质，工程涉及124处，有效解决22.6万人饮水安全问题。二是抓实农村供水保障三年专项行动。2021年农村供水保障专项行动项目已全部开工，完工24件，其余4件项目正在扫尾。2022—2023年农村供水保障三年专项行动项目已全部开工，目前完工13件。三是加快推进城乡供水一体化项目建设。目前已完成可行性研究报告编制及审查、待批复，正在开展初步设计报告编制。四是推动农业水价综合改革相关工作进展，完成灌区供水成本核算、水价定价监审及有关工作、开展灌区渠首农业供水计量设施配套建设、组织农业水价综合改革工作培训、完成寻甸县农业水价系统建设、微信公众号创建、农业水费收取返还比例及资金管理使用方案通过政府常务会审议等。五是认真抓好移民后期扶持工作。以建设“美丽家园、小康库区、平安库区”为工作目标，及时完成直补资金发放，发放2023年度直补资金198.60万元。完成了2019年至2022年共13件大中型水库移民后期扶持项目的县级验收工作，完成2019年至2021年10件大中型水库移民后期扶持项目审计工作。完成凤龙湾老村子移民建设项目前期工作，计划投资900万元，该项目已经完成初步设计报告评审，正在实施。投资994.12万元，完成倘甸镇白章村委会木戛利村美丽家园·移民新村建设项目的建设工作。完成寻甸县2023年小型水库雨水情测报和安全监测设施建设项目前期工作，批复投资224.33万元，其中小型水库安全运行省级补助资金212万元，正在实施。

（4）以责任落实为重点，抓实防汛抗旱工作。一是抓实防汛抗旱责任制落实。建立健全以县政府主要领导为指挥长，分管领导为副指挥长的防汛减灾应急抢险指挥体系，把防汛减灾行政首长负责制、部门责任制、岗位责任制和“三个责任人”制度贯穿防汛减灾工作各领域、各环节。于3月20日前落实完成主要江河、湖泊及水库安全度汛行政责任人、技术责任人、巡查责任人657人次。二是抓实风险预警预案的落实。积极会商研判，加强与应急、气象等部门的信息共享和联合会商，滚动作出雨情、水情预报预警，做好短时强降雨防范应对。完善水旱灾害预警发布机制，确保预警信息直达一线、直达工程管理单位、直达水库“三个责任人”。三是抓实应急避险准备。修订了《寻甸县防汛抗旱应急预案》，落实大中型水库运行管理单位、在建水库工程建设单位、县直有关部门、各乡镇（街道）度汛计划及调用计划编制工作，修订完善专项预案和乡镇级防汛预案。四是抓实隐患排查整改。组织七个专项检查组深入各乡镇、各重点防汛单位、各大中型水库管理单位进行全方位、深层次防汛隐患排查整治，对排查出13个问题防汛隐患问题，要求立行立改，推进问题整改清零。五是抓实抢险物资储备。成立17支总人数为1092人防汛抢险应急队伍，准备防汛编织袋储备8万条，木桩11140根，移动水泵41台，发电机51台，储备救生衣、救生圈、锄头、铁铲、消防水带、预警锣、手摇报警器等物资。 六是抓实安全生产监督管理工作。制定《寻甸县水务局安全生产责任清单》24份，层层签订安全生产责任书，将安全生产责任全面落实到岗、到人。按照风险分级管控工作机制的要求，认真开展双重预防机制建设，建立隐患清单，实行逐条销号管理。积极推进水利运行工程及在建重点工程安全生产标准化建设。目前，凤龙湾水库、龙泉水库工程已通过市水务局水利安全生产标准化三级单位评级。

（5）以“河长制”为抓手，水生态文明建设得到加强。一是强化组织领导，健全完善长效机制。持续抓好县、乡、村三级河（湖）长组织体系人员名单的动态调整和更新公示工作，目前全县设立县级河（湖）长、副河（湖）长38名，乡级河长129名，村级河长158名，今年以来各级河长累计巡河4650次。不断完善河（湖）长制督察督导机制，制定年度河（湖）长制督察、督导工作方案，落实“三办一销号”工作制度，对巡查发现的7个问题进行交办整改，对省、市交办的433个河湖遥感图斑进行核查整改，截至目前，对最终确定的5个问题图斑，已按照要求整改完成。建立水质监测预警机制，在重点河流、水库断面建成11个水质自动监测站点，设置监测点位27个，发布超标断面预警通报并督促整改25次。持续推进“清四乱”“河长清河”专项行动，全面排查整治妨碍行洪及“四乱”问题，累计出动车辆284辆（次）、组织10400余人次清理垃圾、淤泥692.5余吨，清理岸线687公里。二是强化规划编制，持续提升河湖管护水平。积极争取资金完成了牛栏江（寻甸段）、小江（寻甸段）、清水海水库等20条河流、5座水库的一河（湖）一策方案编制、河湖库渠健康评价。依法划定洗马河、小江、牛栏江等29条河流，4座水库共617.96km岸线的管理保护范围，编制牛栏江、小江、洗马河、清水海河（湖）岸线保护与利用规划。三是强化重点项目建设，推进水生态保护修复。积极组织申报省、市级美丽河湖争取奖补资金推进美丽河湖建设，2023年争取省级奖补资金299.13万元实施牛栏江（七星桥段）、前进河县城段美丽河湖建设，项目已在筹备中。成功创建牛栏江、清水海两个市级美丽河湖，争创省级美丽河湖，清水海于2023年11月30日被评定为市级绿美河湖。四是强化宣传引导，营造河湖共治共建共管氛围。以“世界水日”“世界环境日”以及水源区乡镇（街道）赶集日为契机开展保护河（湖）宣传，累计举办各类宣传活动4场次，滚动播放涉水法规音频20小时，播放宣传口号3万条次，发放宣传资料4万余份。面向社会招募“市民河长”19名，进一步拓展社会各界参与河湖保护治理渠道，推动河（湖）从“长制”走向“常治”。

（6）以依法行政为准绳，筑牢水生态环境监管。一是加大水行政执法力度。完善水行政执法巡查制度，加大查处各类水事违法案件力度。2023年共开展巡查检查68余次，全年共出动执法人员300人次，车辆68次，船只5次，制止违法行为60余起。加大对非法取水、非法采砂、违章建筑、侵占河道水域岸线等水事案件的查办力度。2023年共查处5件违法案件，已结案的5件行政处罚案件已向县司法局进行备案。认真开展每周一次的“十年禁渔”工作，清理地笼20个、收缴鱼竿40余根、渔网100余米、劝阻垂钓人员300人次。积极建立“双公示”工作机制，2023共录入行政许可54件、行政处罚5件、合同履约4件。广泛深入开展水法宣传，出动宣传人员40余人次，发放各种宣传材料5500份。二是加强水资源监管。建立健全节水制度，落实节水“三同时”制度，加强计划用水管理工作，推进节水载体建设和复查，开展农村饮水水质安全抽样检测，引导群众加强节约用水管理，集中开展节水宣传3次。开展水资源在线监控建设，新建或改建规模以上取水在线计量设施7套。办理取水许可证118件，排查取水计量设施 65件，建立排查台账65套。三是抓实水土保持工作。严格执行生产建设项目水土保持“三同时”制度，受理审批生产建设项目水土保持方案43件，人为水土流失防治面积170.08公顷，治理弃土（渣）量22.07万立方米，征收水土保持补偿费96.96万元。完成生产建设项目水土保持方案跟踪检查19件，查处违法违规项目18件，下发整改通知书18份。完成水土流失治理面积66.2018平方千米，减少土壤流失量5.08万吨，全县土壤侵蚀面积占比逐年降低。

3.以经济建设为中心，不断推动经济指标任务建设

（1）固定资产投资完成情况。2023年下达县水务局度固定资产投资任务数为24000万元，截至目前，我单位共完成固定资产投资24000万元，占全年计划数的100%。

（2）向上争取资金完成情况。2023年下达县水务局的向上争取资金投资任务为5000万元，截至目前，已向上争取资金7968.71万元，占全年计划数的159.37%，其中中央资金6360.08万元，省级资金1608.63万元。

（3）招商引资工作完成情况。2023年，县水务局高度重视招商引资工作，积极主动参与配合农业招商分局开展招商引资工作，各项工作有序开展。

（四）部门管理制度

寻甸县水务局遵守国家法律法规、规章制度、政策文件外，还制定了《财务管理制度》《内部稽核制度》《会计档案管理制度》《寻甸县水务局差旅费报销管理规定（试行）》《寻甸县水务局公务接待管理制度》《寻甸县水务局日常费用报销管理办法（试行）》等内控制度；相关管理制度合法、合规、完整。

（五）部门资金来源及使用情况

我单位预算资金使用符合有关专项资金管理办法的规定，项目的重大开支经党委会研究决定，资金使用基本符合部门预算批复，未发现截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。

（六）政府采购情况

寻甸县水务局2023年度寻甸县水务局执行政府采购的支出金额为10300元。涉及新增购置办公设备的年度，均严格按照政府采购相关文件执行采购程序，规范采购方式及资金支出程序。

（七）固定资产情况

1.管理制度健全性分析

寻甸县水务局制定了《财务管理制度》《内部稽核制度》《会计档案管理制度》《寻甸县水务局差旅费报销管理规定（试行）》《寻甸县水务局公务接待管理制度》《寻甸县水务局日常费用报销管理办法（试行）》等内控制度，相关资产管理制度合法、合规、完整，仍存在资产管理制度不够健全且在实施过程中未有效执行相关管理制度。

2.资产管理安全性分析

2023年度寻甸县水务局的资产配置基本合理，预算年度内无有偿使用收入，但也存在固定资产保存不完整、存在资产盘亏亟待报废的固定资产未能及时申请报废处理。

3.固定资产利用情况分析

2023年度寻甸县水务局固定资产账面价值340.28万元，实际有效使用340.28万元，固定资产利用率为100%。

二、绩效目标

（一）部门总目标

1.2023年部门预算支出整体绩效目标设定依据充分，符合客观实际，能正确反映和考核我单位履职、年度目标。      

2.认真执行基本支出预算规划，保障在职人员及离退休人员的工作生活，利于单位各科室正常开展工作。      

3.严格按照项目实施方案，完成申报项目的工作内容实施，做好绩效目标管理，实现项目长效的经济效益增长，提高群众对水利部门工作的认可度，促进全县水利事业的发展。      

4.完成上级部门和县级部门安排的经济指标任务、工作指标任务。      

三、评价思路和过程

（一）评价思路

我们按绩效评价规程要求，第一阶段为前期准备：制定了详细的工作方案，确定评价指标细则；第二阶段为定性终评，并出具评价报告：通过查阅相关文件资料和财务凭证，对收集资料进行定量定性分析，综合评议后形成评价结论，出具绩效评价报告。

（二）评价目的

通过绩效评价，评价整体财政支出资金安排的科学性、合理性和资金使用的合规合法性及其成效，及时总结管理经验，完善项目管理办法，提高项目管理水平和资金的使用效益，并为确定以后年度的支出预算提供依据。

（三）评价依据

本次自评根据《寻甸县财政局关于印发《寻甸县本级部门预算绩效自评管理暂行办法》的通知》（寻财绩〔2018〕9号）、《寻甸县本级部门预算绩效自评管理暂行办法》等相关文件要求，寻甸县水务局成立了绩效评价工作领导小组，按时按质按量完成自评工作。

（四）评价对象及评价时段

1.评价指标体系

本次评价对象为寻甸县水务局2023年部门预算经费。评价指标体系设计分一级、二级、三级指标和各三级指标解释、评价分值、指标说明等（具体详见附件“寻甸县水务局部门整体支出绩效评价共性指标体系”）。

2.评价方法

对部门整体支出绩效评价共性指标体系的评价，主要采取书面自评方式。

3.评分办法

（1）项目评价得分满分为100分。

（2）根据实际情况，对各单项指标分别进行独立打分。

（3）总评价分为各单项指标得分总和。

（4）评价结果：根据《寻甸县人民政府办公室转发昆明市预算绩效管理暂行办法》（寻政办发〔2014〕2号）规定：按照综合得分（S）的分值确定相应的评价等次，评价等次分为优（S≥90）、良（90＞S≥80）、中（79＞S≥60）、差（S＜60）4个评价等次。

四、评价结论和绩效分析

（一）评价结论

1.评价结果

通过绩效评价，我们认为，2023年度部门预算具有明确的用途和目标，制定了详细的执行计划，资金到位及时并严格按照财政有关规定使用。预算决策、管理、执行等日益规范，能较好地满足工作需要，取得了良好的经济效益和社会效益。寻甸回族彝族自治县水务局2023年部门整体支出绩效自评综合得分为97分，评价结果为“优”。

2.主要绩效

本次绩效评价共计扣除3分：

（1）重点项目资源分配合理性

重点项目资源分配合理性，因资金缺口，无法保障项目正常推进。扣1分。

（2）财务监控的有效性

财务监控的有效性，因未制定明确的财务监控监督措施。扣0.5分。

（3）资产管理制度健全性及执行情况

2023年度寻甸县水务局的资产配置基本合理，预算年度内无有偿使用收入，但也存在固定资产保存不完整、存在资产盘亏亟待报废的固定资产未能及时申请报废处理。扣0.5分。

（4）年度内水利在建项目投资完成比例

年度内水利在建项目投资完成比例，因汛期影响工期，导致本年度在建项目投资完成比例为75%，未达到80%。扣1分。

（二）具体绩效分析

1.部门目标分析自评得分12分

（1）部门中长期规划目标的明确性与合理性自评得分2分

寻甸回族彝族自治县人民政府办公室关于印发《寻甸回族彝族自治县水务局主要职责内设机构和人员编制规定的通知》（寻政办发〔2010〕114号）、寻甸县水务局2023年部门整体支出绩效目标申报表、寻甸回族彝族自治县水务发展“十四五”规划报告。

（2）年度工作目标的明确性与合理性自评得分2分

2023年度工作目标明确设定，年度工作目标与部门中长期规划目标一致。

（3）年度工作计划与年度工作目标的一致性自评得分2分

寻甸县水务局2023年工作计划与年度工作目标对应匹配。

（4）绩效目标合理性自评得分3分

我单位设立的整体绩效目标依据充分，符合国家法律法规、国民经济和社会发展总体规划；符合部门三定方案确定的职责；符合部门制定的中长期实施规划，所提交文件、材料符合相关要求，事前经过集体决策等程序。

（5）绩效目标合理性自评得分3分

我单位2023年部门整体绩效目标已细化分解为具体的工作任务；通过清晰、可衡量的指标值予以体现；与部门年度的任务数或计划数相对应。

2.部门职能分析自评得分10分

（1）部门职能的明确性与科学性自评得分1分

依据“三定”方案明确职能职责。

（2）年度工作目标与部门职能的适应性自评得分4分

2023年度工作目标明确设定，年度工作目标与部门中长期规划目标一致。

（3）年度具体工作与部门职能的匹配性自评得分4分

寻甸县水务局2023年工作计划与年度工作目标对应匹配。

（4）部门内设科室及下属单位职责的明确性自评得分1分

内设科室依据县委编办核定文件，明确职能职责。

3.资源配置分析自评得分11分

（1）基本支出预算合理性自评得分2分

2023年度寻甸县水务局县本级财政年初2023年支出预算14138873.91元，调整后预算资金103095040.14元，年末决算支出数78133972.71元，预算完成率为552.62%。

（2）项目支出预算合理性自评得分4分

2023年项目支出预算，根据财政要求，编制详细资料，访谈、文件梳理等资料。

（3）人力资源投入合理性自评得分4分

通过问卷及访谈调研，寻甸县水务局职工工作量和工作时长平均为8小时，符合法定工作时长。

（4）办公资源投入合理性自评得分2分

办公资源的投入及使用合理。

（5）重点项目资源分配合理性自评得分2分

重点项目资源分配合理性，因各级资金缺口，无法保障项目正常推进扣1分。

4.预算管理分析自评得分7分。

（1）基本支出预算执行率自评得分1分

基本支出执行率实际为552.62%，高于95%。

（2）项目支出预算执行率自评得分4分

项目支出预算执行率实际为552.62%，高于95%。

（3）“三公经费”控制率自评得分1分

“三公经费”控制率，因“三公经费”控制率实际为100%.

（4）预算调整情况自评得分1分

2023年度寻甸县水务局县本级财政年初2023年支出预算14138873.91元，调整后预算资金103095040.14元，年末决算支出数78133972.71元，预算完成率为552.62%。

5.财务管理分析自评得分5.5分

（1）财务管理制度健全性及执行情况自评得分1分

寻甸县水务局制定了《财务管理制度》《内部稽核制度》《会计档案管理制度》《寻甸县水务局差旅费报销管理规定（试行）》《寻甸县水务局公务接待管理制度》《寻甸县水务局日常费用报销管理办法（试行）》等内控制度，相关资产管理制度合法、合规、完整，仍存在资产管理制度不够健全且在实施过程中未有效执行相关管理制度。

（2）资金使用合规性自评得分4分

我单位预算资金使用基本符合有关专项资金管理办法的规定，项目的重大开支经党委会研究决定，资金使用基本符合部门预算批复，未发现截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。

（3）财务监控的有效性自评得分0.5分

财务监控的有效性，因未制定明确的财务监控监督措施扣0.5分。

6.人力资源管理自评得分2分

（1）在职人员控制率自评得分1分

寻甸县水务局2023年在职人员控制率为100/127=78.74%，在职人数未超出编制人数。

（2）人力资源管理执行情况自评得分1分

寻甸县水务局人力资源管理执行情况，严格按照县委编办相关文件执行。

7.资产管理分析自评得分0.5分

（1）资产管理制度健全性及执行情况自评得分0.5分

2023年度寻甸县水务局的资产配置基本合理，预算年度内无有偿使用收入，但也存在固定资产保存不完整、存在资产盘亏及报废的固定资产未能及时申请报废处理。扣0.5分。

（2）固定资产在用率自评得分1分

固定资产在用率，固定资产在用率实际为100%。

8.业务管理分析自评得分3分

（1）业务管理制度健全性及执行情况自评得分1分

寻甸县水务局遵守国家法律法规、规章制度、政策文件外，还制定了《财务管理制度》《内部稽核制度》《会计档案管理制度》《寻甸县水务局差旅费报销管理规定（试行）》《寻甸县水务局公务接待管理制度》《寻甸县水务局日常费用报销管理办法（试行）》等内控制度；相关管理制度合法、合规、完整。

（2）政府采购规范性自评得分1分

寻甸县水务局2023年度应执行政府采购的支出金额为10300元（不含项目支出）。

新增购置办公设备，严格按照政府采购相关文件执行采购程序，规范采购方式及资金支出程序。

（3）监督考核情况自评得分1分

寻甸县水务局纪检监察部门定期对局属各科室进行工作监督和定期考核。

9.部门产出分析自评得分18分

（1）重点工作完成情况自评得分10分

2023年度固定资产投资任务为24000万元，完成固定资产投资24000万元，占计划数的100%；向中央及省级争取资金任务为5000万元，实际争取到的上级资金7968.71万元，占全年计划数的159.37%。其中，中央资金6360.08万元，省级资金1608.63万元。积极主动配合农业招商分局开展2023年招商引资工作，各项工作有序开展。

（2）年度内水利建设项目初步验收情况自评得分2分

年度内按时序完成水利建设项目初步验收工作。

（3）年度内水利在建项目投资完成比例自评得分1分

年度内水利在建项目投资完成比例，因汛期影响工期，导致本年度在建项目投资完成比例为75%，未达到80%扣1分。

（4）单价是否控制在批复概算单价内自评得分2分

在建项目单价完全控制在批复概算单价内，不超概算投资。

10.部门效果分析自评得分21分

（1）投诉信访降低率自评得分2分

2023年水利服务工作，群众满意度大大提高，降低投诉信访率。

（2）按时序完成县委、县政府下达的经济目标任务自评得分2分

圆满完成县委、县政府下达目标任务，完成率为100%。

（3）解决农村饮用水安全问题有效性自评得分3分

实施农村安全饮水工程116个，有效解决农村饮用水安全问题。

（4）保护水环境，有效改善城市面貌，提升人居环境效果自评得分4分

保护水环境，有效改善城市面貌，提升人居环境效果明显，改善率达到95%

（5）水法政策宣传知晓率自评得分2分

我单位通过媒体、现场等多渠道进行水法知识及政策的宣传，提高广大市民水法政策知晓率，做到节水、保护水资源。知晓率达到95%。

（6）群众对河道保洁工作满意度自评得分4分

寻甸县水务局加大保护河道政策宣传，并积极投入人力、物力、财力对辖区内的河道进行保护，提高人居环境，群众对我单位河道保洁情况满意度为95%。

（7）老百姓对水利项目产生的社会效益的满意度自评得分4分

水利建设项目为社会公益类项目，水利项目，起到了功在当代、利在千秋的作用，群众对我单位所建水利项目满意度为96%。

11.部门可持续发展分析自评得分6分

（1）队伍建设情况自评得分2分

寻甸县水务局结合市县有关培训通知要求，根据不同部门实际，分批分部门参加相关业务培训，提升业务水平。

（2）信息共享、公开情况自评得分2分

2023年度寻甸县水务局已按照政府信息公开有关规定公开2023年预决算信息。2023年度寻甸县水务局涉及的基础数据信息资料真实、完整。

（3）长效管理创新情况自评得分2分

寻甸县水务局在鼓励各科室改进管理、提高效率方面建立了新举措，制定《人员绩效考核机制》，加强信息化建设、数据库管理等，为单位工作长期可持续发展提供保障。

五、主要经验做法

寻甸县水务局预算安排的基本支出保障了单位的正常工作运转，并严格遵守各项财经纪律。主要是：一是转变单位工作职能，切实转变机关工作人员工作作风、工作方式、工作方法，发挥职工的积极性和创造性，从根本上解决职工“想干事、敢干事、会干事、有事干”的问题，结合机关工作实际，年初制定了局机关工作制度汇编，将每位职工的本职工作和机关的整体工作有机结合，实行工作责任制，工作职责细化量化，年终严格考核兑现。二是制定了《寻甸县水务局财务管理制度》，强化内部管理，完善财务制度。规范管理体制，做到有章可循，违章必究，有效地加强了对单位内部的人、财、物的管理。

六、存在的问题

（一）由于工作安排的原因，存在部门预算执行进度不均衡，项目资金使用“前松后紧”现象；受评价指标所限，部分项目效果无法量化，评价结果参差不齐。

（二）基本支出执行与年初预算稍有偏差，原因是防汛抗旱资金未支出，导致专项资金预算完成率没有达到100%。

（三）“三公经费”虽没有超过年初预算，但与上年比较有所增长，主要是公车运行经费有增高，原因是扶贫用车增加使用，编制预算的先期预见性还不足。

七、改进措施和建议

（一）加大对财政资金支出绩效评价工作的培训力度，进一步提高参评人员的业务素质，切实提升资金支出绩效评价工作水平。

（二）细化预算编制工作，认真做好预算的编制。加强财务管理，严格财务审核。在费用报账支付时，按照预算规定的费用项目和用途进行资金使用审核、列报支付、财务核算，杜绝超支现象的发生。

（三）持续抓好“三公经费”控制管理。严格控制“三公经费”的规模和比例，把关“三公经费”支出的审核、审批，杜绝挪用和挤占其他预算资金行为；进一步细化“三公经费”的管理，合理压缩“三公经费”支出。

附件1

成本效益分析报告

1.经济性分析

寻甸回族彝族自治县水务局依据实有在编人员并参照上年度目标责任下达的目标任务和2023年度工作计划编制预算，确保预算编制合理。

2023年度固定资产投资任务为24000万元，截至年底完成固定资产投资24000万元，占计划数的100%；向中央及省级争取资金任务为5000万元，实际争取到的上级资金7968.71万元，占全年计划数的159.37%，其中中央资金6360.08万元，省级资金1608.63万元；积极主动配合农业招商分局开展2023年招商引资工作，各项工作有序开展。

2.效率性分析

寻甸回族彝族自治县水务局工资由县财政按月直接支付，商品和服务支出、对个人和家庭的补助按预算进度执行，预算执行率100%。

3.效益性分析

2023年寻甸回族彝族自治县水务局围绕目标责任开展工作，完善措施，狠抓管理，确保各项任务得以顺利完成，并取得了一定的经济效益和生态效益，取得了较好的社会效益。

（1）经济效益

全力推进了我县重点水源、水毁修复、中小河流治理、供水保障、水土保持小流域治理等项目建设。

（2）社会效益

强化水网建设，积极争取资金和项目，完善水利基础设施建设。开拓创新，发展新型的水务发展机制，用改革和发展的思路推进水务体制改革为我县的发展提供强有力的水网支撑。持续开展涉河（湖）及各类保护区违法行为集中整治专项行动，对全县河湖和各类保护区违规违法全面排查整治，解决突出问题，切实改善生态环境质量，努力实现河畅、水清、岸绿、湖美的生态流域环境。

（4）社会公众满意度

通过对50份社会公众或服务对象满意度调查问卷统计分析，服务对象对寻甸回族彝族自治县水务局工作开展情况比较满意，得分99.80分。

4.可持续性分析

寻甸回族彝族自治县水务局作为县政府工作部门，在推进全县水利建设、治理保护水环境方面均起到至关重要的作用，是维护社会和谐发展必不可少的力量，在今后的工作中，政策将进一步完善，相关工作仍将持续开展；因此，基本支出得以保障，有助于调动人员积极性，保障寻甸回族彝族自治县水务局日常工作得以顺利开展；项目支出得以保障，有助于完成特定的行政工作任务或事业发展目标，有助于各项政策得到进一步实施，将进一步有效促进社会持续和谐发展。
附件2

部门职能分解及2023年度工作完成情况

1.突出政治引领，全面加强党的建设

（1）强化政治理论学习。认真落实“第一议题”制度，坚持不懈运用习近平新时代中国特色社会主义思想凝心铸魂，认真贯彻落实党的二十大精神，紧跟省委、市委和县委工作部署要求，坚持把习近平新时代中国特色社会主义思想作为首要政治任务。用好理论学习中心组学习制度，研究制定《中共寻甸县水务局党组2023年度理论学习中心组学习计划》，引导全局党员干部忠诚拥护“两个确立”，坚决做到“两个维护”。目前，开展理论学习中心组学习8次，各级党支部召开党员大会集中学习4次，参加“万名党员进党校”培训4期。

（2）压紧压实党建工作职责。紧密围绕《2023年寻甸回族彝族自治县基层党建工作方案》及《2023年寻甸县基层党建工作重点任务清单》确定的工作思路，指导和引领各基层党组织贯彻落实党建工作，狠抓“一岗双责”，把党建考核与年终目标责任书考核有效挂钩，严格执行“三重一大”决策制度，着力构建沟通协调和重大问题集体决策机制。把好发展党员质量关，始终把政治标准摆在首位，把质量作为发展党员的生命线。今年以来，共接收正式党员5名，培养入党积极分子2名。深入推进党务、政务、财务公开，推动权力运行程序化和公开透明，主动接受群众监督，规范干部从政行为。党务公开80余次，政务公开30余次，财务公开3次。

（3）加强党风廉政和作风建设。组织召开全局党风廉政建设工作部署会，将工作目标任务压实到科室、部门，制定县水务局2023年度党风廉政建设责任制工作要点，对年度党风廉政建设和反腐败工作进行目标分解、任务分工、细化落实措施。今年以来，党组书记带头讲授专题廉政党课2次，听取领导班子成员汇报“一岗双责”履职情况2次，与班子成员开展提醒谈话3次、覆盖班子成员8人次，与下级“一把手”提醒谈话4人次，集体约谈中层干部1次。领导班子深入基层开展各类调研指导、督导督查100余次。班子成员围绕“坚守底线 不越红线”“守住底线 强化责任 勇于担当”等主题开展专题廉政党课5场次。

（4）严格落实意识形态工作责任制。制定县水务局党组2023年意识形态工作要点，将意识形态工作摆上重要议事日程，明确局领导和各科室意识形态工作职责，签订年度意识形态工作责任书。今年以来，召开意识形态工作专题会议2次，党内通报意识形态领域情况2次，分析研判意识形态总体形势4次，全年局领导班子成员调研意识形态工作均超过2次。

2.突出工作重点，全力推进水利建设

（1）以规划先行，抓实水利项目前期储备。按照年初制定的前期工作计划，加快推进寻甸县中小河流木板河先锋镇大转弯村至柯渡镇营盘村段治理工程、寻甸县扯戛河哨上村至尹武村段治理工程、洗马河王家湾至竹园段河道治理工程、寻甸县中小河流九龙河鸡街镇小海噶村至以则宽村段治理工程、寻甸县中小河流块河甸沙乡唐家田村至金源乡小树棵村段治理工程、马龙河（寻甸段）治理工程、寻甸县牛栏江塘子、七星、河口段治理工程、寻甸县小江金所街道段、功山镇段治理工程、海尾水库工程等常规水利项目前期规划设计工作，其中寻甸县中小河流木板河先锋镇大转弯村至柯渡镇营盘村段治理工程、寻甸县扯戛河哨上村至尹武村段治理工程初步设计报告已批复，即将开展项目招投标工作，其余项目正在开展勘察设计工作。

（2）以抓实重点水利工程建设为目的，积极推进重点水源、河道治理、病险水库建设。一是积极推进龙泉水库工程建设。该项目于2022年1月10日开工，截至目前已完成大坝基础开挖、灌浆盖板浇筑、导流输水隧洞开挖及衬砌、大坝基础处理固结灌浆、导流输水隧洞固结灌浆，2023年度汛坝体填筑完成，完成固定资产投资19337万元。现已经完成雨季后复工建设，正在开展坝坡防浪小块铺筑及料场剥离工作，开展供水管线林木砍伐工作。二是加快推进牛栏江寻甸段治理。该项目总整治长度14.712km，批复总投资11738.39万元。于2022年11月28日开工建设，目前正在进行河道迎水侧浆砌石挡墙支砌，完成新建堤防13.8km、河道清淤疏浚11.8km，工程形象进度达90%。三是完成四清河水环境综合治理工程。投入772.03万元，实施牛栏江四清河水环境综合治理工程，计划河堤修复8496.87m，建设生态护岸及生态缓冲带。一期治理段概算总投资为772.03万元，治理河道长度 878.5m，新建C20埋石混凝土护脚2629m³，C20连锁混凝土块172m³，C20混凝土（压顶梁及框格梁）452m³，M7.5浆砌石挡墙260m³，清淤4500m³，完成透水砖人行步道3050m²，种植云南樱花650颗、蓝花楹650颗，目前已全面完成投入使用。四是加快病险水库除险加固工程建设。2022年年底投资513.32万元实施横大路、西海、二龙池、大梨树4座小（2）型病险水库除险加固工程，目前已经全面完工。

（3）以民生为保障，抓实城乡供水保障服务和移民扶持项目建设。一是加快推进实施寻甸县2023农村饮水安全维修养护工程。投资335万元对全县饮水存在薄弱地区实施改造，保障水源、水质，工程涉及124处，有效解决22.6万人饮水安全问题。二是抓实农村供水保障三年专项行动。2021年农村供水保障专项行动项目已全部开工，完工24件，其余4件项目正在扫尾。2022—2023年农村供水保障三年专项行动项目已全部开工，目前完工13件。三是加快推进城乡供水一体化项目建设。目前已完成可行性研究报告编制及审查、待批复，正在开展初步设计报告编制。四是推动农业水价综合改革相关工作进展，完成灌区供水成本核算、水价定价监审及有关工作、开展灌区渠首农业供水计量设施配套建设、组织农业水价综合改革工作培训、完成寻甸县农业水价系统建设、微信公众号创建、农业水费收取返还比例及资金管理使用方案通过政府常务会审议等。五是认真抓好移民后期扶持工作。以建设“美丽家园、小康库区、平安库区”为工作目标，及时完成直补资金发放，发放2023年度直补资金198.60万元。完成了2019年至2022年共13件大中型水库移民后期扶持项目的县级验收工作，完成2019年至2021年10件大中型水库移民后期扶持项目审计工作。完成凤龙湾老村子移民建设项目前期工作，计划投资900万元，该项目已经完成初步设计报告评审，正在实施。投资994.12万元，完成倘甸镇白章村委会木戛利村美丽家园·移民新村建设项目的建设工作。完成寻甸县2023年小型水库雨水情测报和安全监测设施建设项目前期工作，批复投资224.33万元，其中小型水库安全运行省级补助资金212万元，正在实施。

（4）以责任落实为重点，抓实防汛抗旱工作。一是抓实防汛抗旱责任制落实。建立健全以县政府主要领导为指挥长，分管领导为副指挥长的防汛减灾应急抢险指挥体系，把防汛减灾行政首长负责制、部门责任制、岗位责任制和“三个责任人”制度贯穿防汛减灾工作各领域、各环节。于3月20日前落实完成主要江河、湖泊及水库安全度汛行政责任人、技术责任人、巡查责任人657人次。二是抓实风险预警预案的落实。积极会商研判，加强与应急、气象等部门的信息共享和联合会商，滚动作出雨情、水情预报预警，做好短时强降雨防范应对。完善水旱灾害预警发布机制，确保预警信息直达一线、直达工程管理单位、直达水库“三个责任人”。三是抓实应急避险准备。修订了《寻甸县防汛抗旱应急预案》，落实大中型水库运行管理单位、在建水库工程建设单位、县直有关部门、各乡镇（街道）度汛计划及调用计划编制工作，修订完善专项预案和乡镇级防汛预案。四是抓实隐患排查整改。组织七个专项检查组深入各乡镇、各重点防汛单位、各大中型水库管理单位进行全方位、深层次防汛隐患排查整治，对排查出13个问题防汛隐患问题，要求立行立改，推进问题整改清零。五是抓实抢险物资储备。成立17支总人数为1092人防汛抢险应急队伍，准备防汛编织袋储备8万条，木桩11140根，移动水泵41台，发电机51台，储备救生衣、救生圈、锄头、铁铲、消防水带、预警锣、手摇报警器等物资。 六是抓实安全生产监督管理工作。制定《寻甸县水务局安全生产责任清单》24份，层层签订安全生产责任书，将安全生产责任全面落实到岗、到人。按照风险分级管控工作机制的要求，认真开展双重预防机制建设，建立隐患清单，实行逐条销号管理。积极推进水利运行工程及在建重点工程安全生产标准化建设。目前，凤龙湾水库、龙泉水库工程已通过市水务局水利安全生产标准化三级单位评级。

（5）以“河长制”为抓手，水生态文明建设得到加强。一是强化组织领导，健全完善长效机制。持续抓好县、乡、村三级河（湖）长组织体系人员名单的动态调整和更新公示工作，目前全县设立县级河（湖）长、副河（湖）长38名，乡级河长129名，村级河长158名，今年以来各级河长累计巡河4650次。不断完善河（湖）长制督察督导机制，制定年度河（湖）长制督察、督导工作方案，落实“三办一销号”工作制度，对巡查发现的7个问题进行交办整改，对省、市交办的433个河湖遥感图斑进行核查整改，截至目前，对最终确定的5个问题图斑，已按照要求整改完成。建立水质监测预警机制，在重点河流、水库断面建成11个水质自动监测站点，设置监测点位27个，发布超标断面预警通报并督促整改25次。持续推进“清四乱”“河长清河”专项行动，全面排查整治妨碍行洪及“四乱”问题，累计出动车辆284辆（次）、组织10400余人次清理垃圾、淤泥692.5余吨，清理岸线687公里。二是强化规划编制，持续提升河湖管护水平。积极争取资金完成了牛栏江（寻甸段）、小江（寻甸段）、清水海水库等20条河流、5座水库的一河（湖）一策方案编制、河湖库渠健康评价。依法划定洗马河、小江、牛栏江等29条河流，4座水库共617.96km岸线的管理保护范围，编制牛栏江、小江、洗马河、清水海河（湖）岸线保护与利用规划。三是强化重点项目建设，推进水生态保护修复。积极组织申报省、市级美丽河湖争取奖补资金推进美丽河湖建设，2023年争取省级奖补资金299.13万元实施牛栏江（七星桥段）、前进河县城段美丽河湖建设，项目已在筹备中。成功创建牛栏江、清水海两个市级美丽河湖，争创省级美丽河湖，清水海于2023年11月30日被评定为市级绿美河湖。四是强化宣传引导，营造河湖共治共建共管氛围。以“世界水日”“世界环境日”以及水源区乡镇（街道）赶集日为契机开展保护河（湖）宣传，累计举办各类宣传活动4场次，滚动播放涉水法规音频20小时，播放宣传口号3万条次，发放宣传资料4万余份。面向社会招募“市民河长”19名，进一步拓展社会各界参与河湖保护治理渠道，推动河（湖）从“长制”走向“常治”。

（6）以依法行政为准绳，筑牢水生态环境监管。一是加大水行政执法力度。完善水行政执法巡查制度，加大查处各类水事违法案件力度。2023年共开展巡查检查68余次，全年共出动执法人员300人次，车辆68次，船只5次，制止违法行为60余起。加大对非法取水、非法采砂、违章建筑、侵占河道水域岸线等水事案件的查办力度。2023年共查处5件违法案件，已结案的5件行政处罚案件已向县司法局进行备案。认真开展每周一次的“十年禁渔”工作，清理地笼20个、收缴鱼竿40余根、渔网100余米、劝阻垂钓人员300人次。积极建立“双公示”工作机制，2023共录入行政许可54件、行政处罚5件、合同履约4件。广泛深入开展水法宣传，出动宣传人员40余人次，发放各种宣传材料5500份。二是加强水资源监管。建立健全节水制度，落实节水“三同时”制度，加强计划用水管理工作，推进节水载体建设和复查，开展农村饮水水质安全抽样检测，引导群众加强节约用水管理，集中开展节水宣传3次。开展水资源在线监控建设，新建或改建规模以上取水在线计量设施7套。办理取水许可证118件，排查取水计量设施 65件，建立排查台账65套。三是抓实水土保持工作。严格执行生产建设项目水土保持“三同时”制度，受理审批生产建设项目水土保持方案43件，人为水土流失防治面积170.08公顷，治理弃土（渣）量22.07万立方米，征收水土保持补偿费96.96万元。完成生产建设项目水土保持方案跟踪检查19件，查处违法违规项目18件，下发整改通知书18份。完成水土流失治理面积66.2018平方千米，减少土壤流失量5.08万吨，全县土壤侵蚀面积占比逐年降低。

3.以经济建设为中心，不断推动固定投资和招商引资任务落实

（1）固定资产投资完成情况。2023年下达县水务局度固定资产投资任务数为24000万元，截至目前，我单位共完成固定资产投资24000万元，占全年计划数的100%。

（2）向上争取资金完成情况。2023年下达县水务局的向上争取资金投资任务为5000万元，截至目前，已向上争取资金7968.71万元，占全年计划数的159.37%，其中中央资金6360.08万元，省级资金1608.63万元。

（3）招商引资工作完成情况。2023年，县水务局高度重视招商引资工作，积极主动参与配合农业招商分局开展招商引资工作，各项工作有序开展。

附件3

2023年部门整体支出绩效评价指标体系

附件4

寻甸回族彝族自治县水务局2023年部门整体支出绩效评价调查问卷（受益人群）

发放问卷：50份 收回问卷：50份 有效问卷：49份

附件5

工作底稿