县档案馆2023年部门整体支出绩效自评报告
寻甸回族彝族自治县档案馆2023年部门整体支出绩效自评报告
项目名称： 寻甸回族彝族自治县档案馆整体支出
部门名称：寻甸回族彝族自治县档案馆
评价机构:寻甸回族彝族自治县档案馆整体支出绩效评价小组
2023年5月
评价小组成员：
评价小组 机构职位 | 姓名 | 职务/职称 | 所属 单位/处室 | 签字 |
组长 | 许顺波 | 县档案馆馆长 | 寻甸回族彝族自治县档案馆 | |
副组长 | 高正方 | 县档案馆副馆长（分管领导） | 寻甸回族彝族自治县档案馆 | |
成员 | 山中成 | 县档案馆办公室主任 | 寻甸回族彝族自治县档案馆 | |
成员 | 苏琳 | 助理馆员（兼出纳） | 寻甸回族彝族自治县档案馆 | |
成员 | 金妍杉 | 助理馆员（兼会计） | 寻甸回族彝族自治县档案馆 | |
报告撰写人（签字）：
年 月 日 | ||||
评价工作负责人（签字）：
年 月 日 | ||||
目录
一、部门概况
（一）部门机构设置、编制
（二）部门职能
（三）部门工作完成情况
（四）部门管理制度
（五）部门资金来源及使用情况
（六）政府采购情况
（七）固定资产情况
二、绩效目标
三、评价思路和过程
（一）评价思路
（二）评价目的
（三）评价依据
（四）评价对象及评价时段
四、评价结论
五、主要经验做法
六、存在的问题
七、改进措施及建议
附件1 成本费用分析报告
附件2 部门职能分解及2023年工作完成情况
附件3评价指标体系
附件4问卷调查报告
附件5工作底稿
附件6 中共寻甸回族彝族自治县档案馆2023年项目预算、决算明细表（单位：万元）
寻甸回族彝族自治县档案馆
2023年度部门整体支出绩效评价报告
一、部门概况
（一）部门机构设置、编制。
1、机构设置情况：
寻甸回族彝族自治县档案馆属于中共寻甸回族彝族自治县委办公室管理的正科级事业单位。寻甸回族彝族自治县档案馆机构规格为正科级事业单位，领导职数3名，其中馆长1名，副馆长2名。县编委核定事业编制17人。我单位2023底有职工15人，其中管理人员2人，专业技术人员12人，原机关工勤1人。我单位执行政府会计制度，单位基本性质为财政全额拨款事业单位，单位履行档案接收、保管、开发、利用职能。
2．编制情况
我单位在职人员编制为17人，其中：行政编制0人，事业编制17人。在职实有15人，其中： 财政全供养 15人，财政部分供养0人，非财政供养0人。
离退休人员3人，其中： 离休 0人，退休3人。
寻甸回族彝族自治县档案馆执行政府会计制度。
（二）部门职能。
寻甸回族彝族自治县档案馆为县委办公室所属事业单位，履行以下职责：
1.集中统一管理全县机关、人民团体、企事业单位的重要档案资料；负责接收、征集、保管对国家、社会有保存价值的档案资料；维护档案完整，确保档案安全。
2.负责馆藏档案、资料的规范化整理、科学化管理和安全保管；保护和抢救国家珍贵档案，并对破损档案进行修复和复制等。
3.依法向社会开放档案，为党委、政府及社会利用档案资源提供服务。
4.组织开发馆藏档案信息资源，做好档案编辑出版工作，为科学研究、经济建设和社会发展服务。
5.根据国家相关要求，组建全县档案资料目录中心，建立健全全县档案资料信息数据库。
6.承办县委办公室安排的其他工作。
（三）部门工作完成情况。
2023年，认真做好档案利用工作，共接待利用1872 人次，利用档案资料3260 卷（册），复印文档6780 页，接待参观展览346 人/次，为全县民生服务、工作查考、编史修志、学术研究等方面提供了重要的凭证和依据，树立了良好的档案服务形象。积极搞好档案开发利用，加强与各县市区档案部门联系，积极开展档案跨馆查询服务，提升档案服务群众的能力和水平；为《寻甸县扶贫志》编撰工作提供一手档案资料，共接待寻甸县乡村振兴局、县委史志办、县农业农村局等单位在内的同事专项查询36次，提供档案100 余卷，复印文800余页，致力于将脱贫攻坚期间的寻甸风貌完全展现。向市档案馆提供档案工作信息4 篇，被采纳刊登1次。
自2019年机构改革以来，县档案局、档案馆划归党委办公室管理，全面加强了党对档案工作管理。由县委办常务副主任兼任档案局长，人员编制得到加强、人员结构得到优化，工作上高位统筹、推进顺畅。档案馆领导班子配齐配强，局馆工作开展相互配合、相互补充，形成协调统一的工作格局。每年党委办公室专题研究档案工作达4 次以上，档案行政管理职能由县委办公室档案管理科全面履行，工作推进中档案馆积配合，共同理顺档案工作，逐步形成高效、组织得力的档案工作管理新局面；2022年档案业务建设评价结果反馈评价以来，针对评价反馈结果形成整改计划，省档案局对寻甸县档案馆业务建设通报的问题清单共33项，对于所通报的问题寻甸县主动认领、完全接收。寻甸县档案馆从政治站位上找问题，从思想认识上找原因，从责任担当上找差距，从工作落实上找不足，以主动认领的自觉、敢于担当的精神，在“条条有整改、件件有着落、事事有回音”上狠下功夫，确保整改落实工作取得实效。经分析研判、系统梳理，寻甸县档案馆存在的问题为基础设施建设、人员经费、基础业务、安全管理、开发利用、信息化建设六个方面。对于所通报的问题，县档案馆对标对表、对照清单、查缺补漏、定人定责，制定改进措施，明确整改时限，逐条销号，做到立行立改，即有成效。以“今天再晚也是早，明天再早也是晚”的效率意识积极推进整改工作，确保及时整改到位。并通过问题整改改进工作，长期坚持，促进寻甸县档案馆档案业务水平的提升。截至2023 年10 月28日，涉及33项问题清单，已全面整改。
（四）部门管理制度。
寻甸回族彝族自治县档案馆在《中华人民共和国会计法》、《中华人民共和国预算法》、《行政事业单位财务规则》、《行政事业单位会计制度》的基础上，制定了《寻甸回族彝族自治县档案馆工作制度》。
（五）部门资金来源及使用情况。
（1）资金总体情况
2023年度公共预算资金269.81万元，其中：财政拨款收入269.81万元，国有资本经营预算财政拨款1.1万元；其他收入（县纪委拨日常安保、水电补助5万元，县财政局拨县属企业退休人员社会化管理补助资金520元）5.05万元。基本支出228.34万元（含统发工资57.30万元、养老保险缴费支出21.07万元、住房保障支出15.54万元），项目支出19.04万元，国有资本经营预算支出1.86万元，总支出249.24万元。
（2）资金收支具体情况
1.收入情况：
2023年共收入270.91万元。其中：县财政拨款269.81万元，国有资本经营预算财政拨款1.1万元。与2022年县财政拨款相比，增加14.52万元。增加原因是2022年下半年单位工作人员增加2人及1人岗位变动。
2.支出情况：
2023年共支出261.50万元。其中：行政运行2012601款支出197.36万元；档案馆2012604款支出8.31万元；其他档案事务支出2012699款支出3.49万元；机关事业单位养老保险2080505款项支出22.72万元；国有企业退休人员社会化管理补助支出2230105款项支出1.1万元；住房公积金支出2210201款项支出19.61万元。与2022年支出相比，增加4.64万元，增加的主要原因是2023年有1人岗位变动。
（3）预算资金管理情况
1.预算管理状况
寻甸回族彝族自治县档案馆严格按照年初预算执行，预算管理基本到位，预算完成率较高。
2.制度建设及执行状况：
寻甸回族彝族自治县档案馆对公务外出差旅费、公务接待费提出了具体标准和要求，对会议费等公用费用进一步规范审批流程，不断规范费用管理。
寻甸回族彝族自治县档案馆日常公用经费管理能严格执行相关制度，费用报销按照报账流程审核审批，由主要领导、财务人员按费用性质、类别最后把关审批。
（六）政府采购情况。
寻甸回族彝族自治县档案馆编制年初采购预算0.00万元，通过政府采购采购电脑2台，共计11000元。
（七）固定资产情况。
截至2023年12月31日，寻甸回族彝族自治县档案馆总资产年末数为98.59万元，流动资产年末数为9.42万元，其中库存现金年末数为0.00万元，银行存款年末数为9.42万元，其他应收款年末数为0.00万元，固定资产年末数为89.17万元；负债年末数为0.00万元。资产分为流动资产和固定资产，具体包括：库存现金、银行存款、其他应收款和固定资产。固定资产严格按照《寻甸回族彝族自治县人民政府办公室关于印发寻甸回族彝族自治县行政事业单位国有资产配置标准的通知》（寻政办发〔2017〕14号）、《昆明市人民政府办公厅关于转发云南省2019年政府集中采购目录及标准的通知》进行配置和处置，并建立了固定资产和办公用品使用、审批、稽核等内部管理规范。
二、绩效目标
（一）部门总目标。
寻甸回族彝族自治县档案馆紧紧围绕县委、县政府确定的各项目标任务开展工作，按要求保质保量完成社会治理工作，全面推进全县档案工作的开展。
（二）部门项目具体计划目标。
1. 认真开展馆藏档案数字化工作，完成馆藏档案15万页的扫描工作。
2．贯彻落实《中华人民共和国档案法》《云南省档案条例》《昆明市档案条例》相关法律法规。
3、预决算公开：寻甸回族彝族自治县档案局按照政府统一部署，在规定时间内在县人民政府网站上进行了2023年度预算公开。
4、资金资产管理：资产管理建立了完整合规的固定资产台帐，合理有效使用固定资产，安全运行。
6、“三公”经费控制：寻甸回族彝族自治县档案馆2023年度“三公”经费财政拨款支出预算为0.40万元，支出决算为0万元，完成预算的0%。其中：因公出国（境）费支出决算为0元，完成预算的0%；公务用车购置及运行费支出决算为0万元，完成预算的0%；公务接待费支出决算为0万元，完成预算的0%。
7、内部控制制度建设：寻甸回族彝族自治县档案馆制度建设健全，并且都能严格按文件要求实施。
8、项目绩效总目标及社会效益：寻甸回族彝族自治县档案馆确保我县档案事业各项工作任务按质按量完成。各项工作取得了新的进展，不少工作取得了较好成绩，得到了省市档案部门的肯定。
三、评价思路和过程
（一）评价思路：确认当年度部门整体支出的绩效目标→梳理部门内部管理制度及存量资源→分析确定当年度部门整体支出的评价重点→构建绩效评价指标体系。
（二）评价目的。通过收集部门（单位）基本情况、预算制定与明细、部门中长期规划目标及组织架构等信息，分析部门（单位）资源配置的合理性及中长期规划目标完成与履职情况，总结经验做法，找出预算绩效管理中的薄弱环节，提出改进建议，提高财政资金的使用效益。
（三）评价依据。
1.《中华人民共和国预算法》；
2.《财政部关于印发〈财政支出绩效评价管理暂行办法〉的通知》（财预〔2011〕285号）；
3.《昆明市人民政府办公厅关于全面推进预算绩效管理的实施意见》（昆政办〔2013〕72号）；
4.《昆明市人民政府关于全面推进预算绩效管理改革的实施意见》（昆政发〔2016〕12号）；
5.《寻甸回族彝族自治县财政局关于印发《寻甸回族彝族自治县本级部门预算绩效自评管理暂行办法》的通知》（寻财绩〔2018〕9号）；
6.《寻甸回族彝族自治县财政局关于印发《寻甸回族彝族自治县县本级财政支出预算事前绩效评估管理暂行办法》的通知》（寻财〔2018〕30号）；
7.《寻甸回族彝族自治县财政局关于印发寻甸回族彝族自治县县本级预算绩效跟踪管理暂行办法的通知》（寻财绩〔2019〕1号）；
8. 寻甸回族彝族自治县档案馆提供的基础资料；
9.评价工作人员通过现场调查、核实等获得的资料等。
（四）评价对象及评价时段。
本次评价对象为寻甸回族彝族自治县档案馆部门整体支出，评价时段为2023年1月1日至2023年12月31日。
四、评价结论
2023年，寻甸回族彝族自治县档案馆认真落实县委县政府决策部署，按照保进度、重质量、求实效的要求，全面推进各项重点工作，较好地完成了各项目标任务。根据《寻甸回族彝族自治县档案馆部门整体支出绩效评价指标体系》评分，寻甸回族彝族自治县档案馆得分95分，部门整体支出绩效为“优秀”。
五、主要经验做法
1.积极清理往来款项。对于常年挂账的往来，应与业务部门对接，分析形成的原因与现有状况，研究具体解决办法，在政策允许的范围内，尽可能的盘活资产，保障国有资产的安全。
2. 按规范进行绩效管理工作，严格按照财政部门及相关文件精神开展绩效管理工作。科学合理编制预算，严格执行预算，加强资产管理工作。
六、存在的问题
1、因部门整体支出的预算资金安排和使用上仍有不可预见性，还需加强预算管理，科学编制预算。
2、工作经费短缺，许多工作没有专项工作经费，影响正常工作开展。
七、改进措施及建议
建议：加强与各单位的联系和协作，发挥社会参与功能，整合社会资源，优化资源配置，建立监督机制，加大奖惩力度；加强队伍建设和业务指导，培养项目和部门的绩效管理人员，建立绩效评价的长期机制。
附件1
成本效益分析报告
1.经济性分析
寻甸回族彝族自治县档案馆依据实有在编人员并参照上年度目标责任下达的目标任务和2022年度工作计划编制预算，确保预算编制合理。
寻甸回族彝族自治县档案馆2023年共收入270.91万元。其中：县财政拨款269.81万元，国有资本经营预算财政拨款1.1万元，其他收入5.05万元。与2022年县财政拨款相比，增加14.52万元。增加原因是2022年下半年单位工作人员增加2人及1人岗位变动。
寻甸回族彝族自治县档案馆2023年共支出261.50万元。其中：行政运行2012601款支出197.38万元；档案馆2012604款支出8.31万元；其他档案事务支出2012699款支出3.49万元；机关事业单位养老保险2080505款项支出22.72万元；国有企业退休人员社会化管理补助支出2230105款项支出1.1万元；住房公积金支出2210201款项支出19.61万元。与2022年支出相比，增加4.64万元，增加的主要原因是2023年有1人岗位变动。
2.效率性分析
寻甸回族彝族自治县档案馆工资由县财政按月直接支付，商品和服务支出、对个人和家庭的补助按预算进度执行，预算执行率100%。
3.效益性分析
2023年寻甸回族彝族自治县档案馆围绕目标责任开展工作，完善措施，狠抓管理，确保各项任务得以顺利完成，并取得了一定的经济效益和生态效益，取得了较好的社会效益。
（1）经济效益
寻甸回族彝族自治县档案馆积极帮助各单位解决档案业务建设中出现的实际困难，及时完善档案管理的各项工作。
（2）社会效益
提高我县干部职工的档案法律意识，广泛深入宣传《中华人民共和国档案法》《云南省档案条例》《昆明市档案条例》，让档案法律法规走进每一个单位，每一个家庭，充分发挥档案工作在我县经济建设和社会发展中的作用。
（3）社会公众满意度
通过对20份社会公众或服务对象满意度调查问卷统计分析，服务对象对寻甸回族彝族自治县档案馆工作开展情况比较满意，得分96.5分。
4.可持续性分析
寻甸回族彝族自治县档案馆在县委、县政府的统一组织下，按照各自的工作职责，积极探索建立长效管理的体制和机制。
附件2
部门职能分解及2022年度工作完成情况
一、基本情况。
1．主要职能。
1.集中统一管理全县机关、人民团体、企事业单位的重要档案资料；负责接收、征集、保管对国家、社会有保存价值的档案资料；维护档案的完整，确保档案的安全。
2.负责馆藏档案、资料的规范化整理、科学化管理和安全保管；保护和抢救国家珍贵档案，并对破损档案进行修复和复制等。
3.依法向社会开放档案，为党委、政府及社会利用档案资源提供服务。
4.组织开发馆藏档案信息资源，做好档案编研出版工作，为科学研究、经济建设和社会发展服务。
5.根据国家相关要求，组建全县档案资料目录中心，建立健全全县档案资料信息数据库。
6.承办县委办公室安排的其他工作。
2．机构情况，包括当年变动情况及原因。
县档案馆作为县委办公室所属正科级事业单位设置.
3．人员情况，包括当年变动情况及原因。
2023年财政年初下达我单位预算258.08万元，较上年年初预算175.33万元，增加82.75万元。原因我单位上一年度共新增工作人员6人，及有1人岗位变动。
二、2023年度工作完成情况
1.不断加强党对档案工作的管理；年内以县委办公室名义制
发《寻甸回族彝族自治县档案馆收集档案范围实施细则》《关于开展2023 年档案执法检查工作的通知》等文件，将档案执法检查反馈情况与县委目督办年度考核挂钩，提高各单位对档案工作的重视程度。
2.局馆协同推动档案工作；不断理顺档案局、档案馆工作职能，工作开展积极争取县委办公室支持，以档案工作会为契机制发《2023 年寻甸县档案工作要点》，制定档案移交计划并监督实施。
3.大力开展档案宣传工作；以“6.9 国际档案日”为契机，大力开展线下宣传工作的同时，积极与县融媒体中心进行合作，在黄金时段利用寻甸县河滨公园电子大荧幕播放档案工作宣传篇，扩大宣传范围，宣传成效显著。
4.加大档案执法力度；年内执法检查共下发档案整改通知书7份，档案检查反馈书21份，档案检查明细表38份，将档案工作落后的单位作为重点监督对象，并计划开展回头看工作，如整改不及时不到位将进行年底考核扣分处理。
5.稳步推进档案本职工作；全年不间断的开展档案业务指导工作，业务指导覆盖全县立档单位，积极开展档案业务培训，年内按计划共接收13 家单位共计2345 卷/盒档案，接受社会各界档案查询1872人次。
附件3：部门整体支出绩效评价共性指标体系框架
一级指标 | 二级 指标 | 三级指标 | 得分 | 指标解释 | 指标评分细则 | 数据来源 | |
A部门决策（35分） | A1部门目标（12分） | A11部门中长期规划目标的明确性与合理性（2分） | 2 | 部门（单位）中长期规划目标的设定情况；中长期规划目标应设定明确，应与政府中长期规划目标相适应，且应与部门职能相适应。 | ①设定了部门中长期规划目标，得0.5分；②设定的部门中长期规划目标明确，得0.5分；③能够适应《寻甸县档案事业发展“十四.五”规划》，得0.5分；④能够与部门职能相适应，得0.5分。 | 部门中长期规划目标、市政府相关规划、部门“三定”方案、部门职能文件。 | |
A12年度工作目标的明确性与合理性（2分） | 2 | 部门年度工作目标的设定是否明确合理 | ①部门年度工作目标明确设定，得1分；②年度工作目标与部门中长期规划目标一致，得1分。 | 年度工作目标与部门中长期规划文件 | |||
A13年度工作计划与年度工作目标的一致性（2分） | 1.5 | 部门年度工作计划是否与部门年度工作目标相一致。 | 将部门详细工作计划与年度工作目标对应匹配，视匹配情况酌情得0-2分。 | 年度工作计划与年度工作目标文件 | |||
A14绩效目标合理性（3分） | 2.5 | 用以反映和考核部门整体绩效目标与部门职能、年度工作目标的一致性。 | ①符合部门制定的中长期实施规划计1分；②符合部门“三定”方案确定的职责计1分；③与部门年度工作目标、任务相一致计1分。 | 部门中长期规划、部门“三定”方案、年度重点工作任务与工作计划 | |||
A15绩效指标明确性（3分） | 2.5 | 整体绩效目标所设定的绩效指标是否依据部门工作目标和工作任务进行细化、量化，绩效指标是否可衡量。 | ①将部门整体的绩效目标细化分解为具体的工作任务计1分；②通过清晰、可衡量的指标值予以体现计0.5分。③与部门年度的任务数或计划数相对应计0.5分；④与本年度部门预算资金相匹配计1分。 | 部门年度重点工作任务与工作计划。 | |||
A2部门职能（10分） | A21部门职能的明确性与科学性（1分） | 1 | 考察部门职能界定是否明确科学，是否有相关文件。 | ①职能明确、设定依据充分，得1分；②有“三定”文件，但职能描述不明确，得0.5分;③没有职能设定的文件依据且职能不清得0分 | 部门职能描述、“三定”文件 | ||
A22年度工作目标与部门职能的适应性（4分） | 4 | 部门所设定的具体目标是否与部门职能相适应。 | 将部门详细工作目标与部门职能对应匹配，视匹配情况酌情得0-4分。 | 部门年度工作目标、部门职能 | |||
A23年度具体工作与部门职能的匹配性（4分） | 3.5 | 部门年度各类具体工作是否与部门职能相匹配。 | 将部门年度具体工作与部门职能对应匹配，视匹配情况酌情得0-4分。 | 部门年度各项具体工作，部门职能 | |||
A24部门内设科室及下属单位职责的明确性（1分） | 1 | 部门内设科室及下属单位具体职责是否明确 | ①有职责文件制度规定部门各科室及下属单位具体职责，得0.5分；②具体职责明确，得0.5分。 | 内设科室及下属单位职责文件 | |||
A3资源配置（13分） | A31基本支出预算合理性（2分） | 2 | 用以反映部门年度基本支出预算是否根据人员经费、公用经费标准进行合理编制。 | ①如实核定人员基数，得1分；②根据基本预算标准进行编制，得1分。 | 部门基本支出预算标准、基本支出预算 | ||
A32项目支出预算合理性（4分） | 4 | 用以反映部门年度项目支出预算程序、预算依据、适用范围的合理性。 | ①预算程序合理，得1分；②预算依据充分，得2分；③符合资金使用范围，得1分。 | 部门项目支出预算编制详细资料，访谈、文件梳理等、其他资料 | |||
A33人力资源投入合理性（2分） | 1.5 | 用以反映部门核定人员的编制与部门工作内容的合理性 | 通过问卷及访谈调研,分析人员的工作量和工作时长，视匹配情况得0-2分。 | 人员编制文件、调研 | |||
A34办公资源投入合理性（2分） | 2 | 用以反映部门现有办公资源能否满足部门日常工作需求。 | ①办公资源经费保障充足，得1分；②办公资源配置合理，得1分。 | 部门办公资源配置情况、调研等资料 | |||
A35重点项目资源分配合理性（3分） | 3 | 部门本年度预算安排的重点项目支出与部门项目总支出的比率，用以反映和考核部门对履行主要职责或完成重点任务的保障程度。 | 根据重点项目资源分配，对重点项目完成实施的保障程度进行评分。能够保障重点项目顺利实施、全面完成当年工作目标任务的得满分，每有一项重点项目因资金不足无法完成，按权重（3分）的1/3扣分，扣完为止。 | 重点项目相关资料 | |||
B部门管理（20分） | B1预算管理（7分） | B11基本支出预算执行率（1分） | 1 | 部门基本支出本年度决算数与预算数的比率，用以反映和考核部门（单位）基本支出预算执行程度。 | 预算执行率=部门基本支出决算/部门基本支出预算×100%。决算数：部门本年度基本支出实际支出资金数。预算数：财政部门批复的本年度部门基本支出预算数以及当年批复的调整数。预算完成率≥95%得满分，未达到的每低于1%扣0.1分，扣完为止。 | 基本支出预算批复，预算调整批复、预算编制等其他资料 | |
B12项目支出预算执行率（4分） | 4 | 部门项目支出本年度决算数与预算数的比率，用以反映和考核部门项目支出预算执行程度。 | 预算执行率=部门项目支出决算/部门项目支出预算×100%。决算数：部门（单位）本年度项目支出实际支出资金数。预算数：财政部门批复的本年度部门（单位）项目支出预算数以及当年批复的调整数。预算完成率≥95%得满分，每低于1%扣0.2分，扣完为止。 | 项目支出预算批复，预算调整批复、预算编制等其他资料 | |||
B13“三公经费”控制率（1分） | 1 | 部门本年度“三公”经费预算数与上年度“三公”经费预算数的变动比率，用以反映和考核部门（单位）对控制行政成本的努力程度。 | “三公”经费控制率=（本年度“三公”经费总额/上年度“三公”经费总额）×100%。“三公”经费：年度预算安排的因公出国（境）费、公务用车购置及运行费和公务接待费。三公经费控制率≤100%得满分，≥120%得0分，区间内按权重进行扣分。 | 三公经费使用情况 | |||
B14预算调整情况（1分） | 1 | 用以反映预算单位是否根据年中预算实际执行情况及时合规进行预算调整。 | ①根据年中预算执行情况及时申请预算调整，得0.5分；②按规定程序进行预算调整，得0.5分 | 预算调整相关资料 | |||
B2财务管理（6分） | B21财务管理制度健全性及执行情况（1分） | 1 | 部门为加强预算管理、规范财务行为而制定的财务管理制度是否健全完整。用以反映和考核部门预算管理制度对完成主要职责或促进事业发展的保障情况。 | ①是否已制定预算资金管理办法、内部财务管理制度、会计核算制度等管理制度，0.25分；②相关管理制度是否合法、合规、完整，0.25分；③相关管理制度是否得到有效执行，0.5分。 | 财务管理相关制度及执行情况调研 | ||
B22资金使用合规性（4分） | 4 | 部门使用预算资金是否符合相关财务管理制度的规定，用以反映和考核部门预算资金的规范运行情况。 | ①符合国家财经法规和财务管理制度规定以及有关专项资金管理办法的规定,1分；②资金的拨付有完整的审批程序和手续，1分；③项目的重大开支经过专题论证，1分；④符合部门预算批复的用途，1分；⑤是否存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况，一旦存在该指标不得分。 | 资金支出相关凭证、流程梳理等 | |||
B23财务监控的有效性（1分） | 0.5 | 用以反映部门财务监控监督工作的有效性，包括监控、监督措施的制定及执行等方面。 | ①制定明确的财务监控监督措施，得0.5分；②监控、监督措施执行有效，得0.5分； | 财务监控监督相关办法及条款，实际执行情况资料 | |||
B3人力资源管理（2分） | B31在职人员控制率（1分） | 1 | 部门本年度实际在职人员数与编制数的比率，用以反映和考核部门对人员成本的控制程度。 | 在职人员控制率=（在职人员数/编制数）×100%。在职人员数：部门（单位）实际在职人数，以财政部门确定的部门决算编制口径为准。编制数：机构编制部门核定批复的部门人员编制数。在职人员控制率≤100%得满分，有超出不得分。 | 部门编制数、在职人数、年内变化情况 | ||
B32人力资源管理执行情况（1分） | 1 | 考察部门人力资源管理的健全性及执行规范性，包括在编、临时员工的管理，包括招聘、培训、工资发放及考核等。 | ①有具体的人力资源管理制度文件或参照文件，得0.5分；②严格按照相关文件对各类型人员进行管理和考核，得0.5分 | 人力资源管理相关文件及实施情况 | |||
B4资产管理（2分） | B41资产管理制度健全性及执行情况（1分） | 1 | 部门为加强资产管理、规范资产使用而制定的资产管理制度是否健全完整，用以反映和考核部门资产管理制度对完成主要职责或促进事业发展的保障情况。 | ①是否已制定或具有固定资产管理办法、资产使用办法等管理制度，得0.25分；②相关管理制度是否合法、合规、完整，得0.25分；③相关管理制度是否得到有效执行，得0.5分。 | 资产管理相关办法 | ||
B42固定资产在用率（1分） | 1 | 部门实际在用固定资产总额与所有固定资产总额的比率，用以反映和考核部门固定资产使用效率及程度。 | 固定资产在用率=（实际在用固定资产总额/所有固定资产总额）×100%。固定资产在用率达到95%以上得满分.每降低1%扣权重分（1分）的5%，扣完为止。 | 固定资产卡片、固定资产使用信息等 | |||
B5业务管理（3分） | B51业务管理制度健全性及执行情况（1分） | 1 | 部门为加强业务管理、规范业务执行而制定的管理制度是否健全完整，用以反映和考核部门业务管理制度对完成主要职责或促进事业发展的保障情况。 | ①已制定或具有业务管理、项目管理等管理制度，得0.25分；②相关管理制度合法、合规、完整，得0.25分；③相关管理制度得到有效执行，得0.5分。 | 业务管理相关办法及执行情况资料 | ||
B52政府采购规范性（1分） | 1 | 考察政府采购项目的采购程序、采购方式的规范性 | ①政府采购方式、程序都规范，得满分；②采购方式、程序中每有一点不规范，扣0.5分，扣完为止。 | 政府采购相关资料 | |||
B53监督考核情况（1分） | 1 | 考察部门是否对各所属单位或项目实施主体进行工作监督和定期考核。 | 有定期指导记录、考核结果，得1分，缺少项视情况酌情进行扣分。 | 监督考核记录等 | |||
C部门绩效（45分） | C1部门产出（18分）（说明：该指标主要反映部门（单位）重点工作任务的完成情况。 | C11县档案馆档案管理规范化示范单位复查（4分） | 4 | 县档案馆档案管理规范化示范单位复查的完成情况。 | 重点项目全部完成为满分，每一项不达标扣权重分（4分）的20%；三项不达标则为零分。 | 重点项目指标及完成情况 | |
C12机关档案管理规范化单位认定完成情况（3分） | 3 | 机关档案管理规范化单位认定完成情况 | 机关档案管理规范化单位认定是否完成，按照权重分*完成率进行打分 | 社会保障项目计划及实施资料 | |||
C13县档案馆应急处置完成情况（2分） | 2 | 县档案馆应急处置完成情况 | 县档案馆应急处置工作是否完成，按照权重分*完成率进行打分 | 县档案馆应急处置及实施资料、实施效果 | |||
C14档案安全达标完成情况（2分） | 2 | 县档案馆安全达标计划的完成情况 | 安全达标计划的完成情况，按照权重分*完成率进行打分 | 安全达标计划及实施资料、实施效果 | |||
C15培训计划完成情况（4分） | 3 | 档案工作政策法规宣传培训 | 档案工作政策法规宣传培训计划的完成情况，按照权重分*完成率进行打分 | 政策法规宣传培训完成情况，完成效果 | |||
C17考核任务完成率（3分） | 3 | 达到考核标准的实际工作数与计划工作数的比率,用以反映和考核部门履职质量目标的实现程度。 | 考核完成率=（考核达标实际工作数/计划工作数）×100%。考核达标实际工作数：一定时期（年度或规划期）内部门实际完成工作数中达到上级部门（或同级政府）目标要求（绩效标准值）的工作任务数量。考核完成率达到100%得满分，未达到按权重进行扣分。 | 部门考核数与实际完成情况 | |||
C2部门效果（21分）（说明：该指标反映部门（单位）的工作效果。化的三级指标。） | C21投诉信访降低率（3分） | 3 | 考察部门通过各项工作使服务对象投诉信访降低情况 | ①投诉信访降低率=（本年度投诉信访数-上年度投诉信访数）/本年度投诉信访数×100%，投诉信访降低率≤0得满分，超过按权重进行扣分；②每有一项部门有责投诉扣0.5分。 | 服务对象投诉信访情况 | ||
C22档案法律法规宣传知晓率（6分） | 5 | 考察档案法律法规宣传的力度和范围 | 考察各单位及干部职工对档案法律法规的知晓程度，知晓率≥80%得满分；知晓率＜80%；按权重*知晓率评分 | 调研问卷 | |||
C23相关部门人员满意度（6分） | 6 | 相关部门人员对档案部门的满意情况。 | 根据满意度线性统计取加权平均分值。满意度达到85%，得满分；满意度低于85%，每降低1%，扣权重分5%。 | 问卷调查、访谈 | |||
C24人民群众对县档案馆工作满意度（6分） | 6 | 人民群众对县档案馆工作满意度（ | 根据满意度线性统计取加权平均分值。满意度达到85%，得满分；满意度低于85%，每降低1%，扣权重分5%。 | 问卷调查、访谈 | |||
C3档案部门可持续发展（6分） | C31档案干部队伍队伍建设情况（2分） | 2 | 考察部门管理人员是否定期接受培训，熟悉政策、提高业务能力。 | 部门全体人员每年至少接受一次业务或政策等培训，酌情得0-2分。 | 培训记录、培训效果调研 | ||
C32信息共享、公开情况（2分） | 2 | 部门是否按照政府信息公开有关规定公开相关预决算信息、绩效信息及其他信息，是否信息共享，用以反映和考核部门信息公开透明及信息共享情况。 | ①按规定内容公开预决算信息、绩效信息及其他信息，得0.5分；②按规定时限公开预决算信息、绩效信息及其他信息，得0.5分。③各处室、下属单位等信息共享，得1分。 | 信息公开、信息共享情况 | |||
C33长效管理创新情况（2分） | 2 | 考察部门是否在鼓励处室改进管理、提高效率方面建立了新举措，比如人员绩效考核机制、信息化建设、数据库管理等，是部门工作长期可持续发展的保障。 | 管理创新机制和措施明确，且有相应工作及产出。酌情得0-2分。 | 管理创新情况 | |||
合计 | 100分 | 95 | |||||
附件4 寻甸回族彝族自治县档案馆2023年部门整体支出绩效评价调查问卷（受益人群）
发放问卷:20份 收回问卷：20份 有效问卷：20份
标题序号 | 问题内容 | 选项内容 | 标准分值 | 寻甸县档案馆问卷数 |
1 | 您认为该部门在深入基层调查研究情况方面做的如何？ | A.经常到基层调研 | 10 | 20 |
B.偶尔到基层调研 | 5 | 0 | ||
C.从不到基层调研 | 0 | |||
2 | 您是否了解该部门收集群众意见的相关渠道？ | A.多渠道反映 | 10 | 20 |
B.单一渠道反映 | 5 | 0 | ||
C.无渠道反映 | 0 | 0 | ||
3 | 您向该部门反映的问题是否得到反馈？ | A.及时得到反馈 | 10 | 20 |
B.反馈但不及时 | 5 | 0 | ||
C.未反馈 | 0 | 0 | ||
4 | 您认为该部门在廉洁从政方面做的如何？ | A.较好 | 10 | 20 |
B.一般 | 5 | 0 | ||
C.差 | 0 | 0 | ||
5 | 您认为该部门办事程序是否合理？（如结婚证、领养手续、老年优待证等办理） | A.程序比较合理 | 10 | 18 |
B.程序基本合理 | 5 | 2 | ||
C.程序复杂 | 0 | 0 | ||
6 | 您认为该部门办理事务是否方便？ | A.方便，高效 | 10 | 20 |
B.方便，效率一般 | 5 | 0 | ||
C.不方便，效率低 | 0 | 0 | ||
7 | 您认为该部门在开展救助活动方面做的如何 | A.经常开展 | 10 | 14 |
B.偶尔开展 | 5 | 6 | ||
C.不开展 | 0 | 0 | ||
8 | 您对该部门的服务态度、服务质量是否满意？ | A.非常满意 | 10 | 20 |
B.基本满意 | 5 | 0 | ||
C.不满意 | 0 | 0 | ||
9 | 您对部门在信息公开方面（如党务、政务、办事程序、财务等方面）的评价如何？ | A.非常满意 | 10 | 16 |
B.基本满意 | 5 | 4 | ||
C.不满意 | 0 | 0 | ||
10 | 您对该部门工作现状的总体评价？ | A.非常满意 | 10 | 18 |
C.基本满意 | 5 | 2 | ||
D.不满意 | 0 | 0 | ||
问卷总分 | 100 | 1930 | ||
有效问卷份数 | 20 | |||
问卷综合得分 | 96.5 | |||
附件5
工作底稿
评价机构：寻甸回族彝族自治县档案馆 | |
指标解释 | 按照《附件1：部门整体支出绩效评价共性指标体系框架》中的“指标解释”进行整体预算绩效自评。 |
指标权重 | 指标权重100分 |
指标权重设定的依据、理由：参考附件1 | |
评价标准 | 指标标杆值：参考附件1 |
指标标杆值依据：参考附件1 | |
指标评分细则：参考附件1 | |
数据来源及取数方式 | 通过评价小组自评的方式，按照附件1的要求，整理好各个项目的基础工作台账，为绩效自评做好评价资料的数据来源，通过绩效自评所需的考评数据指标进行取数，为部门预算绩效自评工作作出公平、公正、有效的自评。 |
评价结果 | 寻甸回族彝族自治县档案馆2021年目标责任完成情况较好， 2021年工作目标绩效管理考核得分100.79分，获得良好等次。2021年度部门总体支出情况良好，目标责任基本完成。根据指标评价体系，本次绩效考核得分95分，评价结果为“优”。 |
指标得分：95分 | |
附件6 2023年收入支出决算表
单位：元
项目 | 资金来源 | 支出数 | 年末结转和结余 | ||||||||
支出功能分类科目编码 | 名称 | 合计 | 财政拨款 | 其他资金 | 合计 | 财政拨款 | 其他资金 | 其中：财政拨款结转和结余 | |||
小计 | 财政拨款结转 | ||||||||||
类 | 款 | 项 | 合计 | 2709122.60 | 2698122.60 | 2744019.11 | 2553813.70 | ||||
20126 | 档案事务 | 2106659.66 | 2056139.66 | 2091036.17 | 2091036.17 | ||||||
2012601 | 行政运行 | 1973572.39 | 1973572.39 | 1973052.39 | 1973052.39 | ||||||
2012604 | 档案馆 | 150000 | 150000 | 83087.27 | 83087.27 | ||||||
2012699 | 其他档案事务 | 50520 | 50520 | 34896.51 | 34896.51 | ||||||
208 | 社会保障和就业支出 | 227232.96 | 227232.96 | 227232.96 | 227232.96 | ||||||
2080505 | 养老保险缴费支出 | 227232.96 | 227232.96 | 227232.96 | 227232.96 | ||||||
221 | 住房保障支出 | 196121 | 196121 | 196121 | 196121 | ||||||
2210201 | 住房公积金 | 196121 | 196121 | 196121 | 196121 | ||||||
223 | 国有资本经营预算支出 | 11000 | 11000 | 11000 | 11000 | ||||||
2230105 | 国有企业退休人员社会化管理补助支出 | 11000 | 11000 | 11000 | 11000 | ||||||
县档案馆2023年部门绩效申报
