寻甸回族彝族自治县档案馆2024年部门整体支出绩效自评报告

项目名称： 寻甸回族彝族自治县档案馆整体支出                                    

部门名称：寻甸回族彝族自治县档案馆

评价机构:寻甸回族彝族自治县档案馆整体支出绩效评价小组

     2025年5月

                     目录

一、部门概况

（一）部门机构设置、编制

（二）部门职能

（三）部门工作完成情况

（四）部门管理制度

（五）部门资金来源及使用情况

（六）政府采购情况

（七）固定资产情况

二、绩效目标

三、评价思路和过程

（一）评价思路

（二）评价目的

（三）评价依据

（四）评价对象及评价时段

四、评价结论

五、主要经验做法

六、存在的问题

七、改进措施及建议

附件1 成本费用分析报告

附件2 部门职能分解及2024年工作完成情况

附件3评价指标体系

附件4问卷调查报告

附件5工作底稿

附件6 中共寻甸回族彝族自治县档案馆2024年项目预算、决算明细表（单位：万元）

寻甸回族彝族自治县档案馆

2024年度部门整体支出绩效评价报告

一、部门概况

（一）部门机构设置、编制。

1、机构设置情况：

寻甸回族彝族自治县档案馆属于中共寻甸回族彝族自治县委办公室管理的正科级事业单位。寻甸回族彝族自治县档案馆机构规格为正科级事业单位，领导职数3名，其中馆长1名，副馆长2名。县编委核定事业编制17人。我单位2024底有职工16人，其中管理人员3人，专业技术人员12人，原机关工勤1人。我单位执行政府会计制度，单位基本性质为财政全额拨款事业单位，单位履行档案接收、保管、开发、利用职能。

2．编制情况

我单位在职人员编制为17人，其中：行政编制0人，事业编制17人。在职实有16人，其中： 财政全供养 16人，财政部分供养0人，非财政供养0人。

离退休人员3人，其中： 离休 0人，退休3人。

寻甸回族彝族自治县档案馆执行政府会计制度。

（二）部门职能。

寻甸回族彝族自治县档案馆为县委办公室所属事业单位，履行以下职责：

1.集中统一管理全县机关、人民团体、企事业单位的重要档案资料；负责接收、征集、保管对国家、社会有保存价值的档案资料；维护档案完整，确保档案安全。

2.负责馆藏档案、资料的规范化整理、科学化管理和安全保管；保护和抢救国家珍贵档案，并对破损档案进行修复和复制等。

3.依法向社会开放档案，为党委、政府及社会利用档案资源提供服务。

4.组织开发馆藏档案信息资源，做好档案编辑出版工作，为科学研究、经济建设和社会发展服务。

5.根据国家相关要求，组建全县档案资料目录中心，建立健全全县档案资料信息数据库。

6.承办县委办公室安排的其他工作。

（三）部门工作完成情况。

（一）党管档案成效显著

全县档案工作始终坚持“党管档案”的工作要求，不断强化党对档案工作的领导，严把档案工作政治属性，将档案工作与县委办“三服务”工作同安排、同部署。及时与县财政协调，安排馆藏档案数字化专项经费20万元，力推馆藏档案数字化工作，为建设数字化档案馆打下坚实基础；全县一级立档单位均成立“档案工作领导小组”，明确档案分管领导，配备专（兼）职档案员，并将档案工作纳入单位议事日程，推动档案工作持续、健康发展。不断加强档案队伍建设，充实干部队伍，补充年轻干部到档案馆工作，使档案馆形成“老中青”三代优势互补的良好局面。

（二）档案安全屏障切实筑牢

县档案馆将档案安全视为档案工作的生命线，持续强化档案安全红线意识和底线思维，切实履行档案安全管理主体责任，坚决筑牢档案安全屏障。一是对馆内干粉灭火器进行排查，将临期灭火设备进行更换，定期对馆内所有干粉灭火器进行检查，发现损坏及时更换，形成检查台账，确保设备正常运转。二是将档案库房内七氟丙烷灭火设备进行全面维护，联通远程控制系统，确保发生火灾时自主灭火与远程灭火均可正常运行，保障库房内档案安全。三是对公共区域内烟感系统，应急系统进行全面排查，共排查烟感探头25个，手动报警按钮2个，声光报警器3个，楼层显示器6个，应急照明灯21个，疏散指示灯20盏，及时更换问题设备，确保馆内公共区域安全。四是主动联系消防部门，于7月9日对档案馆消防设施进行全面检查，确保设备运转正常，力保档案安全。

（三）档案资源基础建设全面加强

一是做好到期档案接收进馆工作。县档案馆以年度接收计划为重点，对达到进馆条件的档案资料进行接收，做到应收尽收。县档案馆于3月19日召开档案工作会，并通报各立档单位档案移交情况，明确了2024年到期档案移交涉及单位、档案移交范围、门类和年限，完善了进馆档案具体要求，年内接收县财政局、县环保局、金所街道等11家单位档案，共计1198卷61647件；接收资料4册。截至2024年11月份，寻甸县档案馆馆藏档案总量49123卷1324970件，馆藏档案资源总量进一步增长，档案资源结构持续优化。二是对机构改革涉改档案进行专题研究。召开涉改档案移交专题会，制定档案移交工作计划，审批县委组织部、县委宣传部，县委政法委、县民政局、县科工信局、县卫健局和县乡村振兴局7家涉改单位档案工作方案，对涉改单位档案员集中培训1次，业务指导2次，封存原县乡村振兴局档案，待理顺工作机制后，明确时限统一移交至县档案馆。

（四）档案宣传教育成效显著

一是持续发挥县档案馆爱国主义教育基地的教育作用，面向全社会提供爱国主义教育、革命传统教育活动。联动仁德四小学生到馆内进行参观，用档案向新一代寻甸儿女讲述艰苦奋斗的来时路。二是在国际档案日来临之日，以“筑梦现代化 奋斗兰台人”这一宣传主题，立足寻甸实际，深入挖掘档案信息资源的时代价值，以寻甸历史变迁为主线，制作宣传展板，图文并茂，构绘了寻甸历史风貌和现实生态，突出展现寻甸新时代、新变化、新成就，为人民群众打开一扇了解寻甸历史文化发展的窗口，谱写一部激发寻甸人民忆苦思甜、砥砺奋进的生动教材。通过形式多样的档案宣传活动，在寻甸县内掀起了学好档案法律法规，搞好档案法治建设，推进依法治档，服务和谐建设的高潮，进一步增强了全县人民的档案法治意识，增强了全县人民的依法治档观念。

（五）档案管理体系进一步完善

县档案馆将“依法治档”理念贯穿工作始终，不断完善档案管理机制体制。一是要求各立档单位明确档案分管领导并坚持定期研究本单位档案工作，制发《寻甸回族彝族自治县档案馆收集档案范围实施细则》《档案工作人员工作守则》《档案保密制度》《档案库房管理制度》《档案、资料查阅借阅制度》《档案信息数据库管理办法》等规章制度并下发至各立档单位结合实际参照执行。二是自2024年5月起，经县委办主要领导同意，开展为期三个月的档案执法检查工作，检查覆盖全县一级立档单位，检查围绕2023年档案收集整理情况、档案室规范建设情况、档案数字化率情况以及机关档案“三合一”制度编撰进度进行检查，对检查结果现场反馈，督促整改，力争提升立档单位档案工作效率。执法检查期间，共下发47份执法检查明细表，41份执法检查反馈书。

（六）档案服务水平有效提升

寻甸县档案馆始终立足人民、围绕中心、服务大局，努力推进资源、安全、服务三个体系建设，深度挖掘档案资源，认真做好档案利用工作，努力提升档案开发利用水平。2024年共接待档案查阅972人次，调阅档案4123卷6718件；通过全国档案查询利用服务平台办理5 件。为全县民生服务、工作考察、编史修志、学术研究等方面提供了重要的凭证和依据，树立了良好的档案服务形象。积极搞好档案开发利用，加强与各县市区档案部门联系，开展档案跨馆查询服务，提升档案服务群众的能力和水平。

（四）部门管理制度。

寻甸回族彝族自治县档案馆在《中华人民共和国会计法》、《中华人民共和国预算法》、《行政事业单位财务规则》、《行政事业单位会计制度》的基础上，制定了《寻甸回族彝族自治县档案馆工作制度》。

（五）部门资金来源及使用情况。

（1）资金总体情况

2024年度公共预算资金314.91万元，其中：财政拨款收入314.91万元，国有资本经营预算财政拨款0万元；其他收入0万元。基本支出279.91万元（含统发工资54.33万元、养老保险缴费支出25.07万元、住房保障支出18.80万元），项目支出35.00万元，国有资本经营预算支出0.00万元，总支出279.91万元。

（2）资金收支具体情况

1.收入情况：

2024年共收333.54万元。其中：县财政拨款333.54万元，国有资本经营预算财政拨款0万元。与2023年县财政拨款相比，减少1.1万元。减少原因是2024年无国有资本经营预算财政拨款。

2.支出情况：

2024年共支出333.54万元。其中：行政运行2012601款支出183.25万元；档案馆2012604款支出15.43万元；其他档案事务支出2012699款支出23.98万元；机关事业单位养老保险2080505款项支出26.21万元；国有企业退休人员社会化管理补助支出2230105款项支出0.0万元；住房公积金支出2210201款项支出19.66万元。与2023年支出相比，增加72.04万元，增加的主要原因是档案数字化经费增加及新调入员工1人。

（3）预算资金管理情况

1.预算管理状况

寻甸回族彝族自治县档案馆严格按照年初预算执行，预算管理基本到位，预算完成率较高。

2.制度建设及执行状况：

寻甸回族彝族自治县档案馆对公务外出差旅费、公务接待费提出了具体标准和要求，对会议费等公用费用进一步规范审批流程，不断规范费用管理。

寻甸回族彝族自治县档案馆日常公用经费管理能严格执行相关制度，费用报销按照报账流程审核审批，由主要领导、财务人员按费用性质、类别最后把关审批。

（六）政府采购情况。

寻甸回族彝族自治县档案馆编制年初采购预算0.00万元，2024年无政府采购项目。

（七）固定资产情况。

截至2024年12月31日，寻甸回族彝族自治县档案馆总资产年末数为89.17万元，流动资产年末数为7.16万元，其中库存现金年末数为0.00万元，银行存款年末数为7.16万元，其他应收款年末数为0.00万元，固定资产年末数为89.17万元；负债年末数为0.00万元。资产分为流动资产和固定资产，具体包括：库存现金、银行存款、其他应收款和固定资产。固定资产严格按照《寻甸回族彝族自治县人民政府办公室关于印发寻甸回族彝族自治县行政事业单位国有资产配置标准的通知》（寻政办发〔2017〕14号）、《昆明市人民政府办公厅关于转发云南省2019年政府集中采购目录及标准的通知》进行配置和处置，并建立了固定资产和办公用品使用、审批、稽核等内部管理规范。

二、绩效目标

（一）部门总目标。

寻甸回族彝族自治县档案馆紧紧围绕县委、县政府确定的各项目标任务开展工作，按要求保质保量完成社会治理工作，全面推进全县档案工作的开展。

（二）部门项目具体计划目标。

1. 认真开展馆藏档案数字化工作，完成馆藏档案15万页的扫描工作。

2．贯彻落实《中华人民共和国档案法》《云南省档案条例》《昆明市档案条例》相关法律法规。

3、预决算公开：寻甸回族彝族自治县档案局按照政府统一部署，在规定时间内在县人民政府网站上进行了2023年度预算公开。

4、资金资产管理：资产管理建立了完整合规的固定资产台帐，合理有效使用固定资产，安全运行。

6、“三公”经费控制：寻甸回族彝族自治县档案馆2024年度“三公”经费财政拨款支出预算为0.40万元，支出决算为0万元，完成预算的0%。其中：因公出国（境）费支出决算为0元，完成预算的0%；公务用车购置及运行费支出决算为0万元，完成预算的0%；公务接待费支出决算为0万元，完成预算的0%。

7、内部控制制度建设：寻甸回族彝族自治县档案馆制度建设健全，并且都能严格按文件要求实施。

8、项目绩效总目标及社会效益：寻甸回族彝族自治县档案馆确保我县档案事业各项工作任务按质按量完成。各项工作取得了新的进展，不少工作取得了较好成绩，得到了省市档案部门的肯定。

三、评价思路和过程

（一）评价思路：确认当年度部门整体支出的绩效目标→梳理部门内部管理制度及存量资源→分析确定当年度部门整体支出的评价重点→构建绩效评价指标体系。

（二）评价目的。通过收集部门（单位）基本情况、预算制定与明细、部门中长期规划目标及组织架构等信息，分析部门（单位）资源配置的合理性及中长期规划目标完成与履职情况，总结经验做法，找出预算绩效管理中的薄弱环节，提出改进建议，提高财政资金的使用效益。

（三）评价依据。

1.《中华人民共和国预算法》；

2.《财政部关于印发〈财政支出绩效评价管理暂行办法〉的通知》（财预〔2011〕285号）；

3.《昆明市人民政府办公厅关于全面推进预算绩效管理的实施意见》（昆政办〔2013〕72号）；

4.《昆明市人民政府关于全面推进预算绩效管理改革的实施意见》（昆政发〔2016〕12号）；

5.《寻甸回族彝族自治县财政局关于印发《寻甸回族彝族自治县本级部门预算绩效自评管理暂行办法》的通知》（寻财绩〔2018〕9号）；

6.《寻甸回族彝族自治县财政局关于印发《寻甸回族彝族自治县县本级财政支出预算事前绩效评估管理暂行办法》的通知》（寻财〔2018〕30号）；

7.《寻甸回族彝族自治县财政局关于印发寻甸回族彝族自治县县本级预算绩效跟踪管理暂行办法的通知》（寻财绩〔2019〕1号）；

8. 寻甸回族彝族自治县档案馆提供的基础资料；

9.评价工作人员通过现场调查、核实等获得的资料等。

（四）评价对象及评价时段。

本次评价对象为寻甸回族彝族自治县档案馆部门整体支出，评价时段为2024年1月1日至2024年12月31日。

四、评价结论

2024年，寻甸回族彝族自治县档案馆认真落实县委县政府决策部署，按照保进度、重质量、求实效的要求，全面推进各项重点工作，较好地完成了各项目标任务。根据《寻甸回族彝族自治县档案馆部门整体支出绩效评价指标体系》评分，寻甸回族彝族自治县档案馆得分95分，部门整体支出绩效为“优秀”。

五、主要经验做法

1.积极清理往来款项。对于常年挂账的往来，应与业务部门对接，分析形成的原因与现有状况，研究具体解决办法，在政策允许的范围内，尽可能的盘活资产，保障国有资产的安全。

2. 按规范进行绩效管理工作，严格按照财政部门及相关文件精神开展绩效管理工作。科学合理编制预算，严格执行预算，加强资产管理工作。

六、存在的问题

1、因部门整体支出的预算资金安排和使用上仍有不可预见性，还需加强预算管理，科学编制预算。

2、工作经费短缺，许多工作没有专项工作经费，影响正常工作开展。

七、改进措施及建议

建议：加强与各单位的联系和协作，发挥社会参与功能，整合社会资源，优化资源配置，建立监督机制，加大奖惩力度；加强队伍建设和业务指导，培养项目和部门的绩效管理人员，建立绩效评价的长期机制。

附件1

成本效益分析报告

1.经济性分析

寻甸回族彝族自治县档案馆依据实有在编人员并参照上年度目标责任下达的目标任务和2023年度工作计划编制预算，确保预算编制合理。

寻甸回族彝族自治县档案馆2024年共收入333.54万元。其中：县财政拨款333.54万元，国有资本经营预算财政拨款0万元，其他收入0万元。与2023年县财政拨款相比，增加72.04万元。增加的主要原因是档案数字化经费增加及新调入员工1人。

2024年共支出333.54万元。其中：行政运行2012601款支出183.25万元；档案馆2012604款支出15.43万元；其他档案事务支出2012699款支出23.98万元；机关事业单位养老保险2080505款项支出26.21万元；国有企业退休人员社会化管理补助支出2230105款项支出0.0万元；住房公积金支出2210201款项支出19.66万元。与2023年支出相比，增加72.04万元，增加的主要原因是档案数字化经费增加及新调入员工1人。

2.效率性分析

寻甸回族彝族自治县档案馆工资由县财政按月直接支付，商品和服务支出、对个人和家庭的补助按预算进度执行，预算执行率100%。

3.效益性分析

2023年寻甸回族彝族自治县档案馆围绕目标责任开展工作，完善措施，狠抓管理，确保各项任务得以顺利完成，并取得了一定的经济效益和生态效益，取得了较好的社会效益。

（1）经济效益

寻甸回族彝族自治县档案馆积极帮助各单位解决档案业务建设中出现的实际困难，及时完善档案管理的各项工作。

（2）社会效益

提高我县干部职工的档案法律意识，广泛深入宣传《中华人民共和国档案法》《云南省档案条例》《昆明市档案条例》，让档案法律法规走进每一个单位，每一个家庭，充分发挥档案工作在我县经济建设和社会发展中的作用。

（3）社会公众满意度

通过对20份社会公众或服务对象满意度调查问卷统计分析，服务对象对寻甸回族彝族自治县档案馆工作开展情况比较满意，得分96.5分。

4.可持续性分析

寻甸回族彝族自治县档案馆在县委、县政府的统一组织下，按照各自的工作职责，积极探索建立长效管理的体制和机制。

附件2

部门职能分解及2023年度工作完成情况

一、基本情况。

1．主要职能。

1.集中统一管理全县机关、人民团体、企事业单位的重要档案资料；负责接收、征集、保管对国家、社会有保存价值的档案资料；维护档案的完整，确保档案的安全。

2.负责馆藏档案、资料的规范化整理、科学化管理和安全保管；保护和抢救国家珍贵档案，并对破损档案进行修复和复制等。

3.依法向社会开放档案，为党委、政府及社会利用档案资源提供服务。

4.组织开发馆藏档案信息资源，做好档案编研出版工作，为科学研究、经济建设和社会发展服务。

5.根据国家相关要求，组建全县档案资料目录中心，建立健全全县档案资料信息数据库。

6.承办县委办公室安排的其他工作。

2．机构情况，包括当年变动情况及原因。

县档案馆作为县委办公室所属正科级事业单位设置.

3．人员情况，包括当年变动情况及原因。

2024年财政年初下达我单位预算314.91万元，较上年年初预算258.08万元，增加56.83万元。原因档案数字化经费增加及新调入员工1人。

二、2023年度工作完成情况

（一）依法依规，举全馆之力开展档案开放审核。

县档案馆坚持依法依规稳妥有序推进馆藏档案开放审核工作，努力把到期档案进行开放，在保证信息安全的前提下最大限度发挥档案服务民生、服务社会的价值和作用，动员全馆力量，学习先进工作经验，制定档案开放工作方案，采取个人初审、集中复审、专家评议的方式，对馆藏1全宗进行审核开放，共审核1950—1953年档案50卷638件4569页，审核开放283件1591页档案。在政务公开的基础上，积极联系寻甸县融媒体中心，通过官方微信公众号“寻甸融媒”进行开放。

（二）多元宣传，以群众为脉络助推档案征集。

县档案馆将档案资源建设作为立身之本，加大档案资源挖掘力度，扩大档案资源征集范围，集全馆之力，有序推进档案征集工作。一是更新寻甸县档案征集公告并通过新媒体对外发布，扩大档案征集工作影响力。二是以执法检查为契机深入乡镇街道进行宣传，深度挖掘散落于民间的珍贵档案。三是以社会各界人士提供的线索为脉络，寻找身边的珍贵影视资料以及红色档案，力争将这些珍贵档案收集进馆。目前征集到《寻甸县第一中学校史》4册；享受国务院政府特殊津贴王世立同志名人档案1套，目前均已进行妥善保存。

（三）虚心求教，吸取先进经验助推档案工作。

为贯彻落实省、市、县档案工作会议精神，高质量完成档案工作任务，寻甸县档案馆2024年3月，由馆长带队先后赴东川区档案馆、禄劝县档案馆考察学习。汲取兄弟县区在档案公开征集、馆藏档案开放审核、馆藏档案数字化推进、土地确权颁证档案处理方案等方面的先进经验，取长补短，助推档案工作创新发展。邀请上海市普陀区档案局赴寻甸调研指导档案工作，双方就档案工作发展方向交换意见，普陀区档案局对寻甸县脱贫攻坚档案、土地确权登记档案、疫情防控档案等专项档案接收整理工作表示高度认可，并有意建立档案帮扶工作机制，共同推动档案高质量发展。

 附件3：部门整体支出绩效评价共性指标体系框架

附件4  寻甸回族彝族自治县档案馆2023年部门整体支出绩效评价调查问卷（受益人群）

发放问卷:20份  收回问卷：20份  有效问卷：20份

附件5

工作底稿

附件6                                                 2024年收入支出决算表

单位：元

寻甸县档案馆整体支出绩效目标